自慰英文

成濑心美作品 华泰柏瑞中证油气产业ETF发起式集会A,华泰柏瑞中证油气产业ETF发起式集会C: 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金基金合同

美国十次   华泰柏瑞基金料理有限公司 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指   数证券投资基金发起式集会基金        基金合同  基金料理东谈主：华泰柏瑞基金料理有限公司   基金托管东谈主：中信证券股份有限公司 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金                                                                        基金合同（草案） 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同                  第一部分     序论   一、签订本基金合同的办法、依据和原则 职权义务，法式基金运作。 证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                      《公开召募证券投资基金运作料理办 法》(以下简称“《运作办法》”)、                 《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》 (以下简称“《销售办法》”)、               《公开召募证券投资基金信息走漏料理办法》(以下简 称“《信息走漏办法》”)、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理法则》 （以下简称“《流动性风险料理法则》”）、                    《公开召募证券投资基金运作指挥第 益。   二、基金合同是法则基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金干系的波及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同偏执他联系法则享有职权、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和本基金合同确当 事东谈主，其握有基金份额的行为自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金 由基金料理东谈主依照《基金法》、基金合同偏执他联系法则召募，并经中国证券监 督料理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前 景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东谈主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎发愤的原则料理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。      投资者应当端庄阅读基金招募表现书、基金合同、基金居品贵府提要等信息 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同 走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金料理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外走漏波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有打破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法例的强制性法则不一致，应当以届时灵验的法律法例的法则为准。   六、本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投 资存托凭证在承担境内上市来去股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭 证、革命企业刊行、境外刊行东谈主以及来去机制干系的私有风险。   七、当本基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，基金料理东谈主履 行相应方法后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募表现书的联系章 节。侧袋机制实施期间，基金料理东谈主将对基金简称进行特地标志，并不办理侧 袋账户的申购赎回。请基金份额握有东谈主仔细阅读干系内容并祥和本基金启用侧 袋机制时的特定风险。   八、本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪缺陷抑制未达约定 标的、指数编制机构罢手办事、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募表现 书。 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金            基金合同                   第二部分      释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金发起式集会基金         《基金合同》或本基金合同：指《华泰柏瑞中证油气产业来去 型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金基金合同》及对本基金合同的任何有 效更正和补充 油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金托管公约》及对该托管 公约的任何灵验更正和补充 金发起式集会基金招募表现书》偏执更新 投资基金发起式集会基金基金居品贵府提要》偏执更新 投资基金发起式集会基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、讲演等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的更正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其经常作念出 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金           基金合同 的更正     《信息走漏办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息走漏料理办法》及颁布机关对其经常作念出的 更正 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其经常作念出的更正     《流动性风险料理法则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理法则》及颁布机关 对其经常作念出的更正     《指数基金指挥》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指挥第 3 号——指数基金指挥》及颁布机关 对其经常作念出的更正 雅致追踪事迹比拟基准推崇，追求追踪偏离度和追踪缺陷最小化，摄取怒放式运 作的基金 简称为“华泰柏瑞中证油气产业 ETF” 务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准建立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投云尔理办法》及干系法律法例法则，使用来自境外的资金 进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币合 格境外机构投资者 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金     基金合同 资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的 合称 东谈主 宣传推介基金，办理基金份额发售、申购、赎回及提供基金来去账户信息查询等 行为 证监会法则的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金料理东谈主签订了基金销售 办事公约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并撑握基金份额握有东谈主名册和办理非来去过户等 理有限公司或接受华泰柏瑞基金料理有限公司托付代为办理登记业务的机构 料理的基金份额余额偏执变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调遣或转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情 况的账户 基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面阐明的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跨越 3 个月 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金       基金合同 怒放日 是法式基金料理东谈主所料理的怒放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同顺服 请购买基金份额的行为 请购买基金份额的行为 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行为 告法则的条件，恳求将其握有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额调遣为基 金料理东谈主料理的其他基金基金份额的行为 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款神志，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资神志 上基金调遣中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调遣中转入申 请份额总额后的余额)跨越上一怒放日基金总份额的 10% 资标的 ETF 份额所得收益、银行入款利息、已收场的其他正当收入及因运用基 金财产带来的成本和用度的量入为用 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同 本息、基金应收款项偏执他钞票的价值总和 值和基金份额净值的进程 刊（以下简称“法则报刊”）及《信息走漏办法》法则的互联网网站（以下简称 “法则网站”，包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子披 露网站）等媒介 基金份额握有东谈主办事的用度 不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购 用度而不计提销售办事费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额 时不收取认购、申购用度，且从本类别基金钞票入网提销售办事费的，称为 C 类 基金份额 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购 与银行依期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开刊行股票、钞票支握证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 来去的债券等 额净值的神志，将基金诊疗投资组合的市集冲击成老实派给履行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受挫伤并得到平正对待 进行处置计帐，办法在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于 流动性风险料理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专诚账户称 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金    基金合同 为侧袋账户 致公允价值存在首要省略情趣的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在首要省略情趣的钞票；（三）其他钞票价值存在首要不确 定性的钞票 回购，中央银行单子，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券， 非金融企业债务融资器具，钞票支握证券；中国证监会、中国东谈主民银行招供的其 他具有精采流动性的货币市集器具 运作，由基金料理东谈主、基金料理东谈主鼓动、基金料理东谈主高等料理东谈主员或基金司理（指 基金料理东谈主职工中照章具有基金司理资历者，包括但不限于本基金的基金司理， 同期也不错包括基金司理之外的投研东谈主员，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并握 有一依期限的证券投资基金 高等料理东谈主员、基金司理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不 低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额握有期限不低于三年 金份额握有期限不少于三年的基金料理东谈主鼓动、基金料理东谈主、基金料理东谈主高等管 理东谈主员或基金司理等东谈主员 合业务平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司 到期反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 事件 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同              第三部分    基金的基本情况   一、基金称呼   华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   二、基金的类别   指数基金、集会基金   三、基金的运作神志   契约型怒放式   四、基金的投资标的   雅致追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度及追踪缺陷的最小化。   五、基金的最低召募金额   本基金为发起式基金，发起资金提供方认购基金的金额不少于 1000 万元东谈主 民币，且握有认购份额的期限自基金合同收效日起不少于 3 年。   法律法例或监管机构另有法则的，从其法则。   六、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金 C 类基金份额不收取认购费，A 类基金份额认购费的具体费率按招 募表现书的法则引申。   七、基金存续期限   不依期   八、基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售办事费收取神志的不同，将基金份额分为 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同 不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不计提销售 办事费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申 购用度，且从本类别基金钞票入网提销售办事费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额差别成立基金代码。由于基金用度的不同，本基 金 A 类基金份额、C 类基金份额将差别计较基金份额净值和基金份额累计净值 并单独公告。   投资者可自行选拔认购、申购的基金份额类别。   联系基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金料理东谈主详情，并在招募说 明书中公告。根据基金销售情况，在适正当律法例且不挫伤已有基金份额握有东谈主 权益的情况下，基金料理东谈主在履行适合方法后不错增多新的基金份额类别、或者 在法律法例和基金合同法则的范围内变更现存基金份额类别的费率水平（基金管 理费率和基金托管费率除外）、收费神志等，无需召开基金份额握有东谈主大会，但 诊疗前基金料理东谈主需实时公告。   九、标的 ETF 偏执标的指数   本基金标的 ETF 为华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金， 其标的指数为中证油气产业指数。   十、本基金与标的 ETF 的筹商与区别   本基金为华泰柏瑞中证油气产业 ETF 的集会基金，二者既有筹商也有区别： （1）在基金的投资方法方面，华泰柏瑞中证油气产业 ETF 主要采纳完全复制法， 径直投资于标的指数的成份股与备选成份股；而本基金则采纳辗转的方法，通过 将绝大部分基金财产投资于华泰柏瑞中证油气产业 ETF 以收场对事迹比拟基准 的雅致追踪。      （2）在来去神志方面，投资者既不错像股票不异在来去所市集买卖 华泰柏瑞中证油气产业 ETF，也不错按照最小申购、赎回单元和申购赎回清单的 要求进行申购与赎回；而本基金则与普通的怒放式基金不异，通过基金料理东谈主及 代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与华泰柏瑞中证油气产业 ETF 事迹推崇可能出现各异。可能激发差         （1）法例对投资比例的要求。华泰柏瑞中证油气产业 ETF 作 异的成分主要包括： 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同 为一种特地的基金品种，可将整个或接近整个的基金钞票，用于追踪标的指数的 推崇；而本基金看成普通的怒放式基金，仍需将不低于基金钞票净值 5%的钞票 投资于现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一 年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。华泰柏瑞中证油气产业 ETF 采纳按 照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的神志，申购赎回对基金 净值影响较小；而本基金申赎采纳未知价法进行申赎的神志，大额申赎可能会对 基金净值产生一定影响。 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同              第四部分    基金份额的发售   一、基金份额的发售时刻、发售神志、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金料理东谈主网站。   适正当律法例法则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金 A 类基金份额在认购时收取基金认购用度，C 类基金份额不收取认 购用度。   本基金 A 类基金份额的认购费率在顺服干系法律法例的情况下，由基金管 理东谈主决定，并在招募表现书中列示。基金认购用度不列入基金财产。   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为相应类别基金份额归基金份 额握有东谈主扫数，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的计较方法在招募表现书中列示。   认购份额的计较保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入，由 此缺陷产生的收益或损失由基金财产承担。   销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定班师，而仅代表销售机构确 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同 实吸收到认购恳求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购恳求及认 购份额的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当职权。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募表现书或干系公告。 体限制和处理方法请参看招募表现书或干系公告。 笔 A 类基金份额的认购恳求单独计较，但已受理的认购恳求不允许破除。   四、发起资金的认购   基金料理东谈主的鼓动资金、基金料理东谈主固有资金、基金料理东谈主高等料理东谈主员或 基金司理等东谈主员出资认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额 握有期限自基金合同收效之日起不少于 3 年。   本基金发起资金的认购情况见基金料理东谈主届时发布的公告。 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金    基金合同                第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在使用发起资金认购本基金的金额 不少于 1000 万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额握有期限不少于 3 年 的条件下，基金召募期届满或基金料理东谈主依据法律法例及招募表现书不错决定停 止基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，验资敷陈需对发起资金提供 方偏执握有的基金份额进行专诚表现。基金料理东谈主自收到验资敷陈之日起 10 日 内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东谈垄断理收场基金备案手续并取 得中国证监会书面阐明之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金管 理东谈主在收到中国证监会阐明文献的次日对基金合同收效事宜赐与公告。基金管 理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专诚账户，在基金召募行为结果前，任 何东谈主不得动用。   二、基金合同不行收效时召募资金的处理神志   淌若召募期限届满，未自傲基金备案条件，基金料理东谈主应当承担下列背负： 期活期入款利息； 基金料理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和钞票范围   基金合同收效之日起三年后的对应日（指当然日），若基金钞票净值低于 2 亿元东谈主民币，本基金合同自动阻隔，无需召开基金份额握有东谈主大会审议，且不得 通过召开基金份额握有东谈主大会延续基金合同期限。若届时的法律法例或中国证监 会法则发生变化，上述阻隔法则被取消、蜕变或补充时，则本基金不错参照届时 灵验的法律法例或中国证监会法则引申。   基金合同收效满三年后赓续存续的，贯串 20 个职责日出现基金份额握有东谈主 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金     基金合同 数目起火 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在定 期敷陈中赐与走漏；贯串 60 个职责日出现前述情形的，基金料理东谈主应当在 10 个 职责日内向中国证监会敷陈并建议处治决策，如握续运作、调遣运作神志、与其 他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有法则时，从其法则。 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同           第六部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回风物   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东谈主 在招募表现书或基金料理东谈主网站列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，销售机构名单及筹商神志请见基金料理东谈主网站。基金投资者应当在销售机构 办理基金销售业务的营业风物或按销售机构提供的其他神志办理基金份额的申 购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时刻   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来去 所、深圳证券来去所的平素来去日的来去时刻，但基金料理东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或本基金合同的法则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货来去市集、证券/期货来去所来去时 间变更或其他特地情况，基金料理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应 的诊疗，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的联系法则在法则媒介上公告。   基金料理东谈主不错根据履行情况照章决定本基金运转办理申购的具体日历，具 体业务办理时刻在申购运转公告中法则。   基金料理东谈主自基金合同收效之日起不跨越 3 个月运转办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回运转公告中法则。   在详情申购运转与赎回运转时刻后，基金料理东谈主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息走漏办法》的联系法则在法则媒介上公告申购与赎回的运转时刻。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或调遣 恳求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回或调遣价钱为下一怒放日基 金份额申购、赎回或者调遣的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后计较的该类基金份 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金    基金合同 额净值为基准进行计较； 法则赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到平正对待。   基金料理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金料理东谈主 必须在新法则运转实施前依照《信息走漏办法》的联系法则在法则媒介上公告。   四、申购与赎回的方法   投资东谈主必须根据销售机构法则的方法，在怒放日的具体业务办理时刻内建议 申购或赎回的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申 购成立；登记机构阐明基金份额时，申购收效。若申购款项在法则时刻内未全额 到账，则申购不成立。   基金份额握有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。 投资者在提交赎回恳求时，必须有迷漫的基金份额余额，不然所提交的赎回恳求 不成立。投资东谈主赎回恳求班师后，基金料理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎 回款项。在发生无数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照本基金合同联系要求处理。   遇证券、期货来去所或来去市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交 换系统故障或其它非基金料理东谈主及基金托管东谈主所能抑制的成分影响业务处理流 程时，赎回款项顺延至上述情形摒除后的下一个职责日划出。   基金料理东谈主应以来去时刻结果前受理灵验申购和赎回恳求确本日看成申购 或赎回恳求日(T 日)，在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的有 效性进行阐明。T 日提交的灵验恳求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同 点柜台或以销售机构法则的其他神志查询恳求的阐明情况。若申购不成立或无效， 则申购款项本金退还给投资东谈主。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据干系业务法则，对上述业 务办理时刻进行诊疗，本基金料理东谈主将于诊疗运转实施前按照联系法则赐与公告。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定班师，而仅代表销售机 构如实吸收到恳求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于恳求的 阐明情况，投资者应实时查询。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体法则请参见招募表现书或干系公告。 体法则请参见招募表现书或干系公告。 参见招募表现书或干系公告。 基金料理东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。 基金料理东谈主基于投资运作与风险抑制的需要，可采纳上述措施对基金范围赐与 抑制。具体见基金料理东谈主干系公告。 份额的数目限制。基金料理东谈主必须在诊疗前依照《信息走漏办法》的联系法则在 法则媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏执用途 值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特地情况，经履行适合方法，不错 适合蔓延计较或公告。 明书。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金料理东谈主决定，并在招募表现书中 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同 列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份额净值，灵验份额单元 为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金料理东谈主决定，并在招募表现书中列示。赎回金额为按实 际阐明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额 单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。 列入基金财产。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照干系法律法例设定，具体 见招募表现书的法则，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额 计入基金财产。 体的计较方法和收费神志由基金料理东谈主根据基金合同的法则详情，并在招募表现 书中列示。基金料理东谈主不错在基金合同约定的范围内诊疗费率或收费神志，并最 迟应于新的费率或收费神志实施日前依照《信息走漏办法》的联系法则在法则媒 介上公告。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作法式遵从干系法律法例以及 监管部门、自律法则的法则。 场情况制定基金促销规划。针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行为。 在基金促销行为期间，基金料理东谈主在履行适合方法后，不错适合调低基金的销售 费率。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金     基金合同 投资东谈主的申购恳求。 金的投资运作或导致基金料理东谈主无法计较当日基金钞票净值。 值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平素运行。 商阐明后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购恳求。   发生上述除第 6 项除外的暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停申购时， 基金料理东谈主应当根据联系法则在法则媒介上刊登暂停申购公告。淌若投资东谈主的申 购恳求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除 时，基金料理东谈主应实时归附申购业务的办理。      八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎 回款项： 投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款项。 金投资运作或导致基金料理东谈主无法计较当日基金钞票净值。 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同 值。 料理东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回恳求。 商阐明后，基金料理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述除第 6 项除外的情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或减速支付 赎回款项时，基金料理东谈主应按法则报中国证监会备案，已阐明的赎回恳求，基金 料理东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占 恳求总量的比例分派给赎回恳求东谈主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 6 项 所述情形，按基金合同的干系要求处理。基金份额握有东谈主在恳求赎回时可事前选 择将当日可能未获受理部分赐与破除。在暂停赎回的情况摒除时，基金料理东谈主应 实时归附赎回业务的办理并公告。   九、无数赎回的情形及处理神志   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金 调遣中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调遣中转入恳求份额 总额后的余额)跨越前一怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的钞票组合情状决定 全额赎回或部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主觉得有才能支付投资东谈主的整个赎回恳求时， 按平素赎回方法引申。   （2）部分延期赎回：当基金料理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回恳求有逶迤或认 为因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大 波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回恳求延期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金    基金合同 赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错选拔延期赎回或取消赎回。选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回恳求将被破除；选拔延期赎回的，将自动转入下一个开 放日、与下一怒放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份 额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到整个赎回为止。如投资东谈主在提交赎 回恳求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理，部分延期赎 回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生无数赎回且单个基金份额握有东谈主的赎回恳求跨越上一开 放日基金总份额的 20%，基金料理东谈主不错先行对该单个基金份额握有东谈主超出 20% 的赎回恳求实施延期办理。而对该单个基金份额握有东谈主 20%以内（含 20%）的赎 回恳求，当基金料理东谈主觉得有才能支付投资东谈主的整个赎回恳求时，按平素赎回程 序引申；当基金料理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回恳求有逶迤或觉得因支付投资东谈主的 赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波动时，基金料理东谈主 在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余 赎回恳求延期办理；如下一怒放日，该单一基金份额握有东谈主剩余未赎回部分仍旧 超出前述比例约定的，赓续按前述法则处理，直至该单一基金份额握有东谈主单个开 放日内恳求赎回的基金份额占上一怒放日基金总份额的比例低于前述比例。   （4）暂停赎回：贯串 2 个怒放日以上(含本数)发生无数赎回，如基金料理东谈主 觉得有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；如故接受的赎回恳求不错减速支付赎 回款项，但不得跨越 20 个职责日，并应当在法则媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并延期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募表现书道则的其他神志在 3 个来去日内讲演基金份额握有东谈主，表现联系处理方 法，并依照《信息走漏办法》的联系法则在法则媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 联系法则，最迟于再行怒放日在法则媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告；也 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同 不错根据履行情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时刻，届时不再另行 发布再行怒放的公告。   十一、基金调遣   基金料理东谈主不错根据干系法律法例以及本基金合同的法则决定开办本基金 与基金料理东谈主料理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费， 干系法则由基金料理东谈主届时根据干系法律法例及本基金合同的法则制定并公告， 并提前讲演基金托管东谈主与干系机构。   十二、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额握有东谈主通 过中国证监会招供的来去风物或者来去神志进行份额转让的恳求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十三、基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制引申等情形 而产生的非来去过户以及登记机构招供、适正当律法例的其它非来去过户，或者 按照干系法律法例或国度有权机关要求的神志进行处理的行为。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。   承袭是指基金份额握有东谈主牺牲，其握有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭； 捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制引申是指司法机构依据收效司法布告将基金份额握有东谈主握有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来去过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系贵府，对于适合条件的非来去过户恳求按基金登记机 构的法则办理，并按基金登记机构法则的方法收费。   十四、基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照法则的方法收取转托管费。   十五、依期定额投资规划   基金料理东谈主不错为投资东谈垄断理依期定额投资规划，具体法则由基金料理东谈主另 行法则。投资东谈主在办理依期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同 金额必须不低于基金料理东谈主在干系公告或更新的招募表现书中所法则的依期定 额投资规划最低申购金额。   十六、基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派 与支付。   如干系法律法例允许基金料理东谈垄断理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金料理东谈主将制定和实施相应的业务法则。   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募表现书或干系公 告。 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金    基金合同           第七部分      基金合同当事东谈主及职权义务    一、基金料理东谈主    （一） 基金料理东谈主简况    称呼：华泰柏瑞基金料理有限公司    住所：中国（上海）开脱贸易磨真金不怕火区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    法定代表东谈主：贾波    建立日历：2004 年 11 月 18 日    批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    组织体式：有限背负公司    注册成本：贰亿元东谈主民币    存续期限：握续规划    筹商电话：（021）38601777    （二） 基金料理东谈主的职权与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和基金合同寂寞运用并料理基 金财产；    （3）依照基金合同收取基金料理费以及法律法例法则或中国证监会批准的 其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照法则召集基金份额握有东谈主大会；    （6）依据基金合同及联系法律法则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违 反了基金合同及国度联系法律法则，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采纳 必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；    （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行为进行监督和处 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同 理；   （9）担任或托付其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得基金合同法则的用度；   （10）依据基金合同及联系法律法则决定基金收益的分派决策；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和调遣恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓动职权，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的职权；代表基金份额握有东谈主的利益应用因 基金财产投资于标的 ETF 所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、参与 转融通证券出借业务；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益应用诉讼职权或者 实施其他法律行为；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供办事的外部机构；   （16）在适合联系法律、法例的前提下，制订和诊疗联系基金认购、申购、 赎回、调遣、非来去过户、转托管和依期定额投资等的业务法则；   （17）法律法例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以敦朴信用、严慎发愤的原则料理和运用基 金财产；   （4）配备迷漫的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划神志料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互寂寞，对所料理的不同基金差别 料理，差别记账，进行证券、基金投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏执他联系法则外，不得利用基金财产为 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳适合合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合基金合同等法律文献的法则，按联系法则计较并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；   （10）编制季度、中期和年度基金敷陈；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏执他联系法则，履行信息走漏及报 告义务；   （12）保守基金营业玄妙，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同偏执他联系法则另有法则外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向他 东谈主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部 专科照应人提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额握有东谈主分 配基金收益；   （14）按法则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏执他联系法则召集基金份额握有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按法则保存基金财产料理业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相 关贵府，保存期限不低于法律法例的法则；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在法则时刻发出，况且 保证投资者大约按照基金合同法则的时刻和神志，随时查阅到与基金联系的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并投入基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对终结、照章被破除或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会 并讲演基金托管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主正当权益 时，应当承担补偿背负，其补偿背负不因其退任而免除； 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同法则履行我方的义务，基金托 管东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行为承担背负；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益应用诉讼职权或实施其 他法律行为；   （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不行收效， 基金料理东谈主承担整个召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）引申收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称呼：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号   法定代表东谈主：张佑君   成随即间：1995 年 10 月 25 日   批准建立机关：国度工商总局   批准建立文号：100000000018305   组织体式：股份有限公司（上市）   注册成本：14，820，546，829 元东谈主民币   基金托管资历批文及文号：《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金 托管资历的批复》（证监许可20141044 号）   （二） 基金托管东谈主的职权与义务 但不限于： 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同   （1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的法则安全撑握基金 财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法例法则或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违背基金 合同及国度法律法例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情形， 有权禀报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券来去资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他职权。 但不限于：   （1）以敦朴信用、发愤尽责的原则握有并安全撑握基金财产；   （2）建立专诚的基金托管部门，具有适合要求的营业风物，配备迷漫的、 及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互寂寞；对所托管的不同的基金差别成立账户，寂寞核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面相互寂寞；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏执他联系法则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）撑握由基金料理东谈主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证；   （6）按法则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业玄妙，除《基金法》、基金合同偏执他联系法则另有法则 外，在基金信息公开走漏前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，但因监管机构、司法机 关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科照应人提供的情况除外； 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同   （8）复核、审查基金料理东谈主计较的基金钞票净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐敷陈、季度、中期和年度基金敷陈出具看法，表现基 金料理东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照基金合同的法则进行；淌若基金料理 东谈主有未引申基金合同法则的行为，还应当表现基金托管东谈主是否采纳了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他干系贵府，保存期 限不低于法律法例的法则；   （12）从基金料理东谈主或其托付的登记机构处吸收并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按法则制作干系账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或联系法则向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏执他联系法则，召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金料理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的法则监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）投入基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对终结、照章被破除或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会， 并讲演基金料理东谈主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，甘愿担补偿背负，其补偿背负 不因其退任而免除；   （20）按法则监督基金料理东谈主按法律法例和基金合同法则履行我方的义务， 基金料理东谈主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基 金料理东谈主追偿；   （21）引申收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他义务。   三、基金份额握有东谈主   基金投资者握有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和基金合 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同 同确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主看成基金合同 当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有法则或基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其握有的基金份额；   （4）按照法则要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项应用表决权；出席或者拜托代表出席标的 ETF 基金份额握有东谈主大会， 对标的 ETF 基金份额握有东谈主大会审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金办事机构挫伤其正当权益的行为依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）端庄阅读并顺服基金合同、招募表现书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）祥和基金信息走漏，实时应用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所法则的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者基金合同阻隔的有限 背负；   （6）不从事任何有损基金偏执他基金合同当事东谈主正当权益的行为；   （7）引申收效的基金份额握有东谈主大会的决议； 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同   （8）返还在基金来去进程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）顺服基金料理东谈主、销售机构和登记机构的干系来去及业务法则；   （10）发起资金提供方使用发起资金认购的基金份额握有期限自基金合同 收效日起不少于 3 年；   （11）法律法例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他义务。 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金    基金合同            第八部分    基金份额握有东谈主大会   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有法则或基金合同另 有约定外，基金份额握有东谈主握有的归并类别每一基金份额领有对等的投票权。   本基金未建立基金份额握有东谈主大会的日常机构，如今后建立基金份额握有东谈主 大会的日常机构，日常机构的建立按照干系法律法例的要求引申。   一、召开事由 法律法例、中国证监会另有法则或基金合同另有约定的除外：   （1）阻隔基金合同；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作神志；   （5）诊疗基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬金方法或提高销售办事费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会方法；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）基金料理东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集标的 ETF 基 金份额握有东谈主大会；   （12）单独或系数握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额握有东谈主大会；   （13）对基金当事东谈主职权和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律法例、基金合同或中国证监会法则的其他应当召开基金份额握有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，在履行适合方法后，以下情况可由基金料理东谈主和基金托 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金    基金合同 管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和基金合同法则的范围内诊疗本基金的申购费率、调低销 售办事费率、变更收费神志、诊疗基金份额类别；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不 波及基金合同当事东谈主职权义务关系发生首要变化；   （5）在适合联系法律法例的前提下，基金料理东谈主、代销机构、登记机构在 法律法例法则的范围内诊疗联系基金认购、申购、赎回、调遣、非来去过户、转 托管、依期定额投资等业务的法则；   （6）基金料理东谈主在履行适合方法后，基金推出新业务或办事；   （7）按照法律法例和基金合同法则不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情 形。   二、会议召集东谈主及召集神志 理东谈主召集； 建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面讲演基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并讲演基金料理东谈主， 基金料理东谈主应当配合； 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演建议提议的基金份额 握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金     基金合同 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演建议提议的基 金份额握有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并讲演基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合； 开基金份额握有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或系数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基 金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得不容、干涉； 益登记日。   三、召开基金份额握有东谈主大会的讲演时刻、讲演内容、讲演神志 告。基金份额握有东谈主大明白知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决神志；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要讲演的其他事项。 中表现本次基金份额握有东谈主大会所采纳的具体通信神志、托付的公证机关偏执联 系神志和筹商东谈主、书面表决看法寄交的截止时刻和收取神志。 决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲演基金料理东谈主 到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面讲演基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决看法的计票进行监督的，不影响表决 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同 看法的计票效率。   四、基金份额握有东谈主出席会议的神志   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会神志、通信开会神志或法律法例、监管 机构允许的其他神志召开，会议的召开神志由会议召集东谈主详情。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解释适正当律法例、基金合同 和会议讲演的法则，况且握有基金份额的凭证与基金料理东谈主握有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证走漏， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若到 会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的 50%，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额 握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益 登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他神志在表决截止日曩昔投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面神志或基金合同约定的其他神志进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的神志视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议讲演后，在 2 个职责日内贯串公 布干系教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定讲演基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定地点对书面表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议讲演法则的神志收取基金份额握有东谈主的书面表决看法；基金托管东谈主或基金 料理东谈主经讲演不投入收取书面表决看法的，不影响表决效率； 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同      （3）本东谈主径直出具书面看法或授权他东谈主代表出具书面看法的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若本 东谈主径直出具书面看法或授权他东谈主代表出具书面看法的基金份额握有东谈主所握有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的 50%，召集东谈主不错在原公告的基金份 额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具书面看法或授权他东谈主代表出具书面意 见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面看法的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面看法的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面看法的 代理东谈主出具的托付东谈主握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解释符 正当律法例、基金合同和会议讲演的法则，并与基金登记机构记载相符。 或其他神志召开，基金份额握有东谈主不错摄取书面、辘集、电话或其他监管机构允 许的神志进行表决，具体神志由会议召集东谈主详情并在会议讲演中列明。 面、辘集、电话或其他监管机构允许的神志，具体神志在会议讲演中列明。   五、议事内容与方法   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、 决定阻隔基金合同、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同法则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额握有东谈主大 会磋磨的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的讲演后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神志下，率先由大会主握东谈主按照下列第七条法则方法详情和公 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金     基金合同 布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；淌若基金料理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和 代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主看成该次 基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基金份 额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明投入会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份解释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称呼）和筹商神志等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决 截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东谈主统计整个灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和很是决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所法则的须以很是决议 通过事项除外的其他事项均以一般决议的神志通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会 另有法则或基金合同另有约定外，调遣基金运作神志、更换基金料理东谈主或者基金 托管东谈主、阻隔基金合同、本基金与其他基金合并以很是决议通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会采纳记名神志进行投票表决。   采纳通信神志进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据解释，不然提交 适合会议讲演中法则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适合会议讲演法则的书面表决看法视为灵验表决，表决看法暧昧不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面看法的基金份额握有东谈主所代表的基金份额 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同 总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议运转后告示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会固然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议运转 后告示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）淌若会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主握东谈主应当速即公布再行清 点结果。   （4）计票进程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票神志为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票进程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金    基金合同   基金份额握有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息走漏办法》的联系法则在 法则媒介上公告。淌若摄取通信神志进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当引申收效的基金份额握有东谈主 大会的决议。收效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   九、本基金与标的 ETF 在基金份额握有东谈主大会的筹商   鉴于本基金是标的 ETF 的集会基金，本基金与标的 ETF 之间在基金份额握 有东谈主大会方面存在一定的筹商。   本基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的本基金份额出席或者拜托代表出 席标的 ETF 的基金份额握有东谈主大会并参与表决。计较参会份额和计票时，其参 会份额数和票数按标的 ETF 基金份额握有东谈主大会的权益登记日本基金所握有的 标的 ETF 份额乘以该基金份额握有东谈主所握有的本基金份额占本基金总份额的比 例折算，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金的基金料理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额握有 东谈主以标的 ETF 的基金份额握有东谈主的身份应用表决权，但可接受本基金的特定基 金份额握有东谈主的托付以本基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席标的 ETF 的 基金份额握有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金料理东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集标的 ETF 基金份额握有东谈主大会的，须先解任本基金基金合同的约定召开本基金的基金 份额握有东谈主大会，本基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集标的 ETF 基金份额握有东谈主大会的，由本基金基金料理东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议 召开或召集标的 ETF 基金份额握有东谈主大会。   十、实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的特地约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份额握有东谈主差别握有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若干系 基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主 握有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的握有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主看成该次基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应差别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，归并类别账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额 无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东谈主大会的干系法则以本节特地约定内 容为准，本节莫得法则的适用上文干系法则。   十一、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事方法、表 决条件等法则，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监 管法则修改导致干系内容被取消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致， 在履行适合方法并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和诊疗，无需召开 基金份额握有东谈主大会审议。 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同   第九部分     基金料理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和方法   一、基金料理东谈主和基金托管东谈主职责阻隔的情形   （一） 基金料理东谈主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金料理东谈主职责阻隔：   （二） 基金托管东谈主职责阻隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：   二、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换方法   （一） 基金料理东谈主的更换方法 的基金料理东谈主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金料理东谈主； 握有东谈主大会决议收效后依照《信息走漏办法》的联系法则在法则媒介公告； 料，实时向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈垄断理基金料理业务的派遣手续，临 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同 时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应实时吸收。新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主 应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值； 东谈主民共和国证券法》法则的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金料理东谈主联系的称呼字样。   （二） 基金托管东谈主的更换方法 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金托管东谈主； 握有东谈主大会决议收效后依照《信息走漏办法》的联系法则在法则媒介公告； 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的派遣手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金料理东谈主查对 基金钞票总值和净值； 东谈主民共和国证券法》法则的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金料理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和方法 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管 东谈主； 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同 管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议收效后依照《信息走漏办法》的联系法则在法则 媒介上联合公告。   （四）新任或临时基金料理东谈主吸收基金料理业务，或新任或临时基金托管东谈主 吸收基金财产和基金托管业务前，原基金料理东谈主或原基金托管东谈主应依据法律法例 和基金合同的法则赓续履行干系职责，并保证不合基金份额握有东谈主的利益形成损 害。原基金料理东谈主或原基金托管东谈主在赓续履行干系职责期间，仍有权按照基金合 同的法则收取基金料理费或基金托管费。   三、本部分对于基金料理东谈主、基金托管东谈主更换条件和方法的约定，但凡径直 援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致干系内容 被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相 应内容进行修改和诊疗，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同               第十部分     基金的托管   基金托管东谈主和基金料理东谈主按照《基金法》、基金合同偏执他联系法则签订托 管公约。   签订托管公约的办法是明确基金托管东谈主与基金料理东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计较、收益分派、信息走漏及相互监督等干系事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同             第十一部分     基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并撑握基金份额握有东谈主名册和办理非来去过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金料理东谈主或基金料理东谈主托付的其他适合条件的机构 办理，但基金料理东谈主照章应当承担的背负不因托付而免除。基金料理东谈主托付其他 机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托付代理公约，以明确基金料理东谈主 和代理机构在投资者基金账户料理、基金份额登记、计帐及基金来去阐明、披发 红利、建立并撑握基金份额握有东谈主名册等事宜中的职权和义务，保护基金份额握 有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 关法则于运转实施前在法则媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿背负，但司法强制检查情形及法律 法例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他情形除外； 必要的办事； 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金    基金合同              第十二部分         基金的投资   一、投资标的   雅致追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度及追踪缺陷的最小化。   二、投资范围   本基金钞票投资于具有精采流动性的金融器具，包括标的 ETF、标的指数成 份股及备选成份股（均含存托凭证）、非成份股（包括主板、创业板偏执他中国 证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券(包括国债、央行单子、金融债 券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的 次级债券、政府支握机构债券、政府支握债券、方位政府债券、可调遣债券、可 交换债券偏执他经中国证监会允许投资的债券)、繁衍品(包括股指期货、股票期 权等)、债券回购、银行入款、货币市集器具、同行存单、钞票支握证券以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   在适正当律法例法则的情况下，本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适合 方法后，不错将其纳入投资范围。   本基金钞票中投资于标的 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；每个交 易日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的来去保证金后，现款或到期日 在一年以内的政府债券投资比例不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行适 当方法后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   在平素市集情况下，本基金与事迹比拟基准的日均追踪偏离度的完全值不超 过 0.35%，年追踪缺陷不跨越 4%。如因指数编制法则诊疗或其他成分导致追踪 偏离度和追踪缺陷跨越上述范围，基金料理东谈主应采纳合理措施幸免追踪偏离度、 追踪缺陷进一步扩大。   为收场雅致追踪标的指数的投资标的，本基金钞票中投资于标的 ETF 的比 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同 例不低于基金钞票净值的 90%。其余钞票可投资于标的指数成份股及备选成份 股（均含存托凭证）、非成份股（含存托凭证）、债券、钞票支握证券、债券回购、 银行入款、股指期货、股票期权、货币市集器具以及中国证监会允许基金投资的 其他金融器具，但需适合中国证监会的干系法则。   本基金为华泰柏瑞中证油气产业 ETF 的集会基金。华泰柏瑞中证油气产业 ETF 是摄取完全复制法收场对中证油气产业指数雅致追踪的全被迫指数基金，本 基金主要通过投资于华泰柏瑞中证油气产业 ETF 收场对事迹比拟基准的雅致跟 踪。   在投资运作进程中，本基金将在空洞辩论合规、风险、后果、成本等成分的 基础上，决定摄取一级市集申购赎回的神志或二级市集买卖的神志对标的 ETF 进行投资。   根据投资者申购、赎回的现款流情况，本基金将空洞标的 ETF 的流动性、 折溢价率、标的指数成份股流动性等成分分析，对投资组合进行监控和诊疗，也 不错通过买入标的指数成份股、备选成份股雅致追踪标的指数。   本基金在空洞辩论预期收益、风险、流动性等成分的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺陷 的最小化。   （1）股指期货投资策略   本基金在股指期货投资中主要遵从灵验料理投资策略，根据风险料理的原则， 以套期保值为办法，主要摄取流动性好、来去活跃的期货合约，通过对现货和期 货市集运行趋势的研究，引诱股指期货订价模子寻求其合理估值水平，与现货资 产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   本基金料理东谈主对股指期货的运用将进行充分的论证，运用股指期货的情形主 要包括：对冲系统性风险；对冲特地情况下的流动性风险，如大额申购赎回等； 对冲因其他原因导致无法灵验追踪标的指数的风险；利用金融繁衍品的杠杆作用， 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同 镌汰股票和标的 ETF 仓位世俗诊疗的来去成本，达到灵验追踪标的指数的办法。   （2）股票期权投资策略   本基金将按照风险料理的原则，以套期保值为主要办法参与股票期权来去。 本基金将引诱投资标的、比例限制、风险收益特征以及法律法例的干系适度和要 求，详情参与股票期权来去的投资时机和投资比例。   本基金投资股票期权，基金料理东谈主将根据审慎原则，建立股票期权来去决策 部门或小组，授权特定的料理东谈主员负责股票期权的投资审批事项，以防护股票期 权投资的风险。   本基金债券投资的办法是在保证基金钞票流动性的基础上，灵验利用基金资 产，提高基金钞票的投资收益。通过对国表里宏不雅经济阵势的潜入分析、国内财 政计谋与货币计谋等成分对债券的影响，进行合理的利率预期，判断市集的基本 走势，制定久期抑制下的钞票类属成立策略。在债券投资组合构建和料理进程中， 本基金料理东谈主将具体摄取期限结组成立、市集调遣、信用利差和相对价值判断、 信用风险评估、现款料理等料理技能进行个券选拔。   其中可调遣债券和可交换债券，引诱了权益类证券与固定收益类证券的特性， 具有下行风险有限同期可共享基础股票价钱飞腾的特质。本基金将评估其内在投 资价值，引诱对可调遣债券、可交换债券市集上的溢价率偏执变动趋势、行业资 金的成立以及基础股票基本面的空洞分析，最终详情其投资权重及具体品种。   钞票支握证券为本基金的补助性投资器具，本基金将摄取久期成立策略与期 限结组成立策略，引诱定量分析和定性分析的方法，空洞分析钞票支握证券的利 率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等成分，选拔具有较高投资价值 的钞票支握证券进行成立。   本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将综 合辩论融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用禀赋等条件，选拔 合适的来去敌手方。同期，在保险基金投资组合充足流动性以及灵验抑制融资杠 杆风险的前提下，详情融资比例。 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金    基金合同   本基金参与转融通证券出借业务，将空洞分析市集情况、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等条件，合理详情转融通证券出借的范 围、期限和比例。   今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和来去神志的革命等，基金还 将积极寻求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行适合方法后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个来去日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的来去保证金 后，保握不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种钞票支握证券的比例，不得跨越 基金钞票净值的 10%；   （4）本基金料理东谈主料理的整个基金投资于归并原始权益东谈主的种种钞票支握 证券，不得跨越其种种钞票支握证券系数范围的 10%；   （5）本基金握有的整个钞票支握证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20%；   （6）本基金握有的归并(指归并信用级别)钞票支握证券的比例，不得跨越该 钞票支握证券范围的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支握证券。 基金握有钞票支握证券期间，淌若其信用等级下落、不再适合投资方法，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内赐与整个卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金钞票总值不得跨越基金钞票净值的 140%；   （10）本基金参与股指期货投资，需遵从下述比例限制： 金钞票净值的 10%； 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金    基金合同 值之和，不得跨越基金钞票净值的 100%；其中，有价证券指股票、标的 ETF、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等； 握有的股票和标的 ETF 总市值的 20%； 不得跨越上一来去日基金钞票净值的 20%； 系数（轧差计较）应当适合基金合同对于股票、标的 ETF 投资比例的联系约定；   （11）本基金参与股票期权投资，需遵从下述比例限制： 净值的 10%； 的，应握有合约行权所需的全额现款或来去所法则招供的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （12）本基金可参与融资业务，在职何来去日日终，本基金握有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务，需遵从下述比例限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险料理法则》所述流动性受限证券的范围； 均计较；   因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等基金料理东谈主之外的成分致 使基金投资不适合上述法则的，基金料理东谈主不得新增出借业务； 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金       基金合同   （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得跨越基金钞票净值 的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东谈主之外 的成分以至基金不适合本款所法则比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性 受限钞票的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来去的股票引申，与内 地上市来去的股票合并计较；   （17）法律法例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（13）、（14）、（15）项外，因证券、期货市集波 动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流 动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回、暂停上市或二级市集来去停牌等基金管 理东谈主之外的成分以至基金投资比例不适合上述法则投资比例的，基金料理东谈主应当 在 10 个来去日内进行诊疗，但中国证监会法则的特地情形除外。因证券、期货 市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成 份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回、暂停上市或二级市集来去停牌等 基金料理东谈主之外的成分以至基金投资比例不适合上述第（1）项法则的比例的， 基金料理东谈主应当在 20 个来去日内进行诊疗。法律法例另有法则的，从其法则。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同收效之日 起运转。   淌若法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的法则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 料理东谈主在履行适合方法后，则本基金投资不再受干系限制。   为惊奇基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券； 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金     基金合同   （2）违背法则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷背负的投资；   （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来去、附近证券来去价钱偏执他不梗直的证券来去行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会法则窒碍的其他行为。   如法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主 在履行适合方法后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的法则为准。 履行抑制东谈主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联来去的，应当适合基金的投资标的和投资策略，遵从 基金份额握有东谈主利益优先原则，防护利益打破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集平正合理价钱引申。干系来去必须事前得到基金托管东谈主的同意，并 按法律法例赐与走漏。首要关联来去应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的寂寞董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行 审查。   五、事迹比拟基准   中证油气产业指数收益率×95%＋银行活期入款利率（税后）×5%   中证油气产业指数从沪深市集中收用业务波及石油与自然气的开采、开拓制 造、运载、销售、真金不怕火制加工，以及低级石油化工居品分娩等领域的上市公司证券 看成指数样本，以反应油气产业干系上市公司证券的全体推崇。   除基金合同另有约定外，改日若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波 动等指数编制方法变动之外的成分以至标的指数不适合要求的情形除外）、指数 编制机构退出等情形，基金料理东谈主应当自该情形发生之日起十个职责日内向中国 证监会敷陈并建议处治决策，如调遣运作神志、与其他基金合并或者阻隔基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未 班师召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同阻隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处治决策确依期间，基金料理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息遵从基金份额握有东谈主 利益优先原则撑握基金投资运作。 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金    基金合同   六、风险收益特征   本基金为华泰柏瑞中证油气产业 ETF 的集会基金，主要投资于标的 ETF 实 现对事迹比拟基准的雅致追踪。因此，本基金的事迹推崇与中证油气产业指数的 推崇密切干系。本基金的风险与收益水平高于夹杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。   七、基金料理东谈主代表基金应用干系职权的处理原则及方法 额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、标的 ETF 的变更   标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于标的 ETF 的集会基金变 更为径直投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。相应 地，本基金基金合同中将去掉对于标的 ETF 的表述部分，届时将由基金料理东谈主 另行公告。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大适度保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并议论司帐师事 务所看法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金料理东谈主原则上应当在 侧袋机制启用后 20 个来去日内完成对主袋账户投资组合的诊疗，因钞票流动性 受限等中国证监会法则的情形除外。 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募表现书的法则。 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金    基金合同              第十三部分         基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的种种有价证券、标的 ETF 份额、银行入款本 息和基金应收款项以偏执他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、法式性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相寂寞。   四、基金财产的撑握和刑事背负   本基金财产寂寞于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑握。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律背负，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法例和基金合同的法则刑事背负外，基金财产不得被刑事背负。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章破除或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制引申。 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同              第十四部分     基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券/期货来去风物的来去日以及国度法律 法例法则需要对外走漏基金净值的非来去日。   二、估值对象   基金所领有的标的 ETF、股票、存托凭证、债券、股指期货合约、股票期权 合约、银行入款本息、应收款项、钞票支握证券、其他投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金料理东谈主在详情干系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门联系法则。   （一）对存在活跃市集且大约获取疏通钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则法则的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应摄取最近来去日的报价详情公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近来去日的报价不行着实反应公允价值的，玩忽报价进行诊疗，详情公允 价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中辩论不同特征成分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，淌若该限制是针对钞票握有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征辩论。此外，基金料理东谈主不应试虑因其多量握有干系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应摄取在当前情况下适用况且有迷漫 可利用数据和其他信息支握的估值时期详情公允价值。摄取估值时期详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得干系钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，玩忽估值 进行诊疗并详情公允价值。 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同   四、估值方法   来去所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生首要变 化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来去日的市价 （收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化成分， 诊疗最近来去市价，详情公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，摄取估值时期详情公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大量来去取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会联系法则详情公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有法则的除外）， 收用第三方估值基准办事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有法则的除外），选 取第三方估值基准办事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全 价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至履行 收款日历间收用第三方估值基准办事机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分辩论刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。   （3）对于在来去所市集上市来去的公开刊行的可调遣债券等有活跃市集的 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同 含转股权的债券，实行全价来去的债券收用估值日收盘价看成估值全价；实行净 价来去的债券，收用估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，摄取在 当前情况下适用况且有迷漫可利用数据和其他信息支握的估值时期详情其公允 价值。   （5）对于刊行东谈主已停业、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其 它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准 办事机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间看成公允价值的参考范围以及 公允价值存在首要省略情趣的干系教唆。基金料理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后， 可摄取价钱区间中的数据看成该债券投资品种的公允价值。 来去所市集挂牌转让的钞票支握证券，摄取估值时期详情公允价值。 估值。 近来去日后经济环境未发生首要变化的，摄取最近来去日结算价估值。   本基金投资股票期权合约，根据干系法律法例以及监管部门的法则估值。 所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。 干系法则进行估值，确保估值的公允性。 确保基金估值的平正性。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新法则估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金    基金合同 序及干系法律法例的法则或者未能充分惊奇基金份额握有东谈主利益时，应立即讲演 对方，共同查明原因，两边协商处治。   根据联系法律法例，基金净值信息计较和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金司帐背负方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的看法，按照 基金料理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   五、估值方法 日该类基金份额的余额数目计较，种种基金份额净值均精准到 0.0001 元，少量 点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主不错建立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗 机制。国度另有法则的，从其法则。   基金料理东谈主于每个估值日计较基金钞票净值及种种基金份额净值，并按法则 公告。 或本基金合同的法则暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金钞票估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按约定对外公布。   六、估值失实的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适合、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值失实时，视为该类基金份额净值失实。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作进程中，淌若由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的颠倒形成估值失实，导致其他当事东谈主遇到损失的，颠倒 的背负东谈主应当对由于该估值失实遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿背负。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失实背负方应及 时互助各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实背负方承担； 由于估值失实背负方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主形成损失的，由估 值失实背负方对径直损失承担补偿背负；若估值失实背负方如故积极互助，况且 有协助义务确当事东谈主有迷漫的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值失实背负方玩忽更正的情况向联系当事东谈主进行阐明，确保估值失实已得 到更正。   （2）估值失实的背负方对子系当事东谈主的径直损失负责，不合辗转损失负责， 况且仅对估值失实的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失实背负方仍玩忽估值失实负责。淌若由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不整个返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失实背负 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事 东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；淌若赢得欠妥得利确当事东谈主如故将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的补偿额加上如故赢得的欠妥得 利返还的总和跨越其履行损失的差额部分支付给估值失实背负方。   （4）估值失实诊疗摄取尽量归附至假定未发生估值失实的正确情形的神志。   估值失实被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值失实发生 的原因详情估值失实的背负方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的损失 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的背负方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向联系当事东谈主进行阐明。 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同   （1）基金份额净值计较出现失实时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采纳合理的措施退缩损失进一步扩大；   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东谈主应当公告，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有法则的，从其法则处理。淌若行 业另有通行作念法，基金料理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 钞票价值时； 商阐明后，基金料理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金钞票净值和种种基金份额净值由基金料理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责 进行复核。基金料理东谈主应于每个估值日来去结果后计较当日的基金钞票净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐明后发 送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主按约定对基金净值赐与公布。   九、实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   十、特地情况的处理 差不看成基金钞票估值失实处理； 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同 第三方估值基准办事机构、入款银行品级三方机构发送的数据失实、遗漏，或国 家司帐计谋变更、市集法则变更等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原因，基金料理东谈主 和基金托管东谈主固然如故采纳必要、适合、合理的措施进行检查，但未能发现失实 或即使发现失实但因前述原因无法实时更正的，由此形成的基金钞票估值失实， 基金料理东谈主和基金托管东谈主免除补偿背负。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极采 取必要的措施摒除或消弱由此形成的影响。 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金     基金合同             第十五部分     基金用度与税收   一、基金用度的种类 回用度等）     ；   本基金阻隔计帐时所发生的基金计帐用度，按履行开销额从基金财产总值中 扣除。   二、基金用度计提方法、计提方法和支付神志   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取料理费。基金料理费按前 一日基金钞票净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应钞票净值后剩余部分（若 为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。料理费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应钞票净值后 的剩余部分；若为负数，则 E 取 0   基金料理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金料理东谈主向 基金托管东谈主发送基金料理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内 从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等， 支付日历顺延至最近可支付日支付。 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金      基金合同   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。基金托管费按前 一日基金钞票净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应钞票净值后剩余部分（若 为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应钞票净值后 的剩余部分；若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金料理东谈主向 基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，日历顺延至 最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费按前 一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.20%年费率计提。   C 类基金份额的销售办事费计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   C 类基金份额的销售办事费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付， 由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金销售办事费划款指示，基金托管东谈主复核后于 次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日或不可 抗力等，日历顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法例及相应公约 法则，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支。侧袋账户钞票不收取料理费，其他用度详见 招募表现书的法则。   五、基金税收   本基金运作进程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的法则代扣代缴。 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同            第十六部分     基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已收场收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 收益分派，具体分派决策以公告为准，若基金合同收效起火 3 个月可不进行收益 分派； 所不同；本基金归并类别的每一基金份额享有同平分派权； 金红利或将现款红利按照除权除息日的该类别基金份额净值自动转为相应类别 的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分派神志是现款分 红；      在顺服法律法例和监管部门的法则，且在对基金份额握有东谈主利益无骨子性 不利影响的前提下，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致，履行适合方法后可对基 金收益分派原则进行诊疗。      四、收益分派决策      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派神志等内容。      五、收益分派决策的详情、公告与实施      本基金收益分派决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 走漏办法》的联系法则在法则媒介公告。      六、基金收益分派中发生的用度 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计较方法，依照《业务法则》引申。      七、实施侧袋机制期间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募表现书的规 定。 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金       基金合同            第十七部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐计谋 司帐年度按如下原则：淌若基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 走漏； 司帐核算，按照联系法则编制基金司帐报表； 并以书面神志阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》法则的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需依照《信息走漏办法》的联系法则在法则媒介公告。 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同             第十八部分     基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应适合《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险料理法则》、基金合同偏执他联系法则。干系法律法例对于信息披 露的法则发生变化时，本基金从其最新法则。   二、信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主等法律、行政法例和中国证监会法则的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的法则走漏基金信息，并保证所走漏信息的着实性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会法则时刻内，将应予走漏的基金信 息通过适合中国证监会法则条件的世界性报刊（以下简称“法则报刊”）及《信 息走漏办法》法则的互联网网站（以下简称“法则网站”）等媒介走漏，并保证 基金投资者大约按照基金合同约定的时刻和神志查阅或者复制公开走漏的信息 贵府。   三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行为：   四、本基金公开走漏的信息应摄取汉文文本。如同期摄取外文文本的，基金 信息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开走漏的信息摄取阿拉伯数字；除很是表现外，货币单元为东谈主民币 元。 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募表现书、基金合同、基金托管公约、基金居品贵府提要 握有东谈主大会召开的法则及具体方法，表现基金居品的特性等波及基金投资者首要 利益的事项的法律文献。 表现基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东谈主办事等内容。基金合同收效后，基金招募表现书的信息发生 首要变更的，基金料理东谈主应当在三个职责日内，更新基金招募表现书并登载在规 定网站上；基金招募表现书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。 基金阻隔运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募表现书。 作监督等行为中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府提要的信息发生首要变 更的，基金料理东谈主应当在三个职责日内，更新基金居品贵府提要，并登载在法则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府提要其他信息发生变更的， 基金料理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金料理东谈主不再更新基金居品 贵府提要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募表现书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在法则报刊上，将基金 招募表现书、基金居品贵府提要、基金合同和基金托管公约登载在法则网站上， 并将基金居品贵府提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同 时将基金合同、基金托管公约登载在法则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募表现书确当日登载于法则媒介上。   （三）基金合同收效公告 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同   基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日（若遇法定节沐日法则报 刊停刊，则顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在法则报刊和法则网站上登 载基金合同收效公告。   基金合同收效公告中将表现基金召募情况及基金料理东谈主、基金料理东谈主高等管 理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金料理东谈主鼓动握有的基金份额、承诺握有的期限 等情况。   （四）基金净值信息   基金合同收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至 少每周在法则网站走漏一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过法则网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏怒放日的种种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在法则网站走漏半 年度和年度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东谈主应当在基金合同、招募表现书等信息走漏文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的计较神志及联系申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈   基金料理东谈主应当在每年结果之日起 3 个月内，编制完成基金年度敷陈，将年 度敷陈登载在法则网站上，并将年度敷陈教唆性公告登载在法则报刊上。基金年 度敷陈中的财务司帐敷陈应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》法则的司帐师 事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年结果之日起 2 个月内，编制完成基金中期敷陈，将 中期敷陈登载在法则网站上，并将中期敷陈教唆性公告登载在法则报刊上。   基金料理东谈主应当在季度结果之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度敷陈， 将季度敷陈登载在法则网站上，并将季度敷陈教唆性公告登载在法则报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期报 告或者年度敷陈。 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同   如敷陈期内出现单一投资者握有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在依期敷陈“影响投资者决 策的其他蹙迫信息”项下走漏该投资者的类别、敷陈期末握有份额及占比、敷陈 期内握有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特地情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中走漏基金组合伙产情况偏执 流动性风险分析等。   基金料理东谈主应当在年度敷陈、中期敷陈、季度敷陈均差别走漏基金料理东谈主、 基金料理东谈主高等料理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金料理东谈主鼓动握有本基金的份 额、期限及期间的变动情况。   （七）临时敷陈   本基金发生首要事件，联系信息走漏义务东谈主应当依照《信息走漏办法》的有 关法则编制临时敷陈书，并登载在法则报刊和法则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金办事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 抑制东谈主； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专诚基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务干系行为受到首要行政处罚、刑事处罚； 履行抑制东谈主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联来去事项，投资于标的 ETF 导致的首要关联来去事 项及中国证监会另有法则的情形除外； 准、计着重志和费率发生变更； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会法则的其他事项。   （八）清醒公告   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集难懂传的音讯可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握 有东谈主权益的，干系信息走漏义务东谈主洞悉后应当立即对该音讯进行公开清醒。   （九）基金份额握有东谈主大会决议 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）计帐敷陈   基金合同阻隔的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐敷陈。计帐敷陈应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》法则 的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律看法书。基金财产计帐小组应当 将计帐敷陈登载在法则网站上，并将计帐敷陈教唆性公告登载在法则报刊上。   （十一）参与融资和转融通证券出借业务的信息走漏   基金料理东谈主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募表现书 （更新）等文献中走漏基金参与融资和转融通证券出借业务情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险偏执料理情况等，并就转融通证券出借业务在报 告期内波及的首要关联来去事项作念详备表现。   （十二）投资股指期货的信息走漏   基金料理东谈主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募表现书 （更新）等文献中走漏股指期货来去情况，包括来去计谋、握仓情况、损益情况、 风险办法等，并充分揭示股指期货来去对基金总体风险的影响以及是否适合既定 的来去计谋和来去标的。   （十三）投资股票期权的信息走漏   基金料理东谈主应在依期信息走漏文献中走漏参与股票期权来去的联系情况，包 括投资计谋、握仓情况、损益情况、风险办法、估值方法等，并充分揭示股票期 权来去对基金总体风险的影响等。   （十四）投资钞票支握证券的信息走漏   基金料理东谈主应在基金年报及中期敷陈中走漏其握有的钞票支握证券总额、资 产支握证券市值占基金净钞票的比例和敷陈期内扫数的钞票支握证券明细。基金 料理东谈主应在基金季度敷陈中走漏其握有的钞票支握证券总额、钞票支握证券市值 占基金净钞票的比例和敷陈期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名资 产支握证券明细。   （十五）实施侧袋机制期间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，干系信息走漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募表现书的法则进行信息走漏，详见招募表现书的法则。 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同   （十六）中国证监会法则的其他信息。   六、信息走漏事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏料理轨制，指定专诚部门及 高等料理东谈主员负责料理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当适合中国证监会干系基金信息 走漏内容与方式准则等法例的法则。   基金托管东谈主应当按照干系法律、行政法例、中国证监会的法则和基金合同的 约定，对基金料理东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金依期报 告、更新的招募表现书、基金居品贵府提要、基金计帐敷陈等公开走漏的干系基 金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子阐明。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在法则报刊中选拔走漏信息的报刊，单只基金 只需选拔一家报刊。基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网 站报送拟走漏的基金信息，并保证干系报送信息的着实、准确、完好、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在法则媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介走漏信息，可是其他全球媒介不得早于法则媒介走漏信息，况且 在不同媒介上走漏归并信息的内容应当一致。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平素投资操作的前提下，自主普及信息走漏办事的质料。具体要求应当适合中 国证监会干系法则。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产 中列支。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计敷陈、法律看法书的专 业机构，应当制作职责底稿，并将干系档案至少保存到基金合同阻隔后 10 年。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规法则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延走漏基金信息的情形 业时； 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同 钞票价值时；   九、本基金信息走漏事项以法律法例法则及本章量入为用定的内容为准。 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同   第十九部分      基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   一、基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例法则和 基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金 托管东谈主同意并履行适合方法后变更并公告。 议收效之日起依照《信息走漏办法》的联系法则在法则媒介公告。   二、基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行干系方法后，基金合同应当阻隔： 基金托管东谈主接续的； 亿元东谈主民币； 的成分以至标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 料理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对处治决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》法则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组斡旋给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 敷陈出具法律看法书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 到限制而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐进程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的整个剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的种种 基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐进程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经适合《中华东谈主 民共和国证券法》法则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备 案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 敷陈登载在法则网站上，并将计帐敷陈教唆性公告登载在法则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 法则的最低期限。 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同             第二十部分     基金份额的分拆   在不挫伤基金份额握有东谈主利益的前提下，经基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一 致并按照监管部门的要求履行适合方法后，本基金可进行份额分拆，通过增多基 金份额的神志，使基金份额净值镌汰。 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同              第二十一部分        负约背负   一、基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的进程中，违背《基金法》等 法律法例的法则或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主形成挫伤的， 应当差别对各自的行为照章承担补偿背负；因共同行为给基金财产或者基金份额 握有东谈主形成挫伤的，应当承担连带补偿背负，对损失的补偿，仅限于径直损失。   可是如发生下列情况，当事东谈主免责： 定看成或不看成而形成的损失等； 权而形成的损失等。   二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大适度地保护基金份额握有东谈主利 益的前提下，基金合同大约赓续履行的应当赓续履行。非负约方当事东谈主在职责范 围内有义务实时采纳必要的措施，退缩损失的扩大。莫得采纳适合措施以至损失 进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非负约方因退缩损失扩大而开销的 合理用度由负约方承担。   三、由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可抑制的成分导致业务出现差错，基金 料理东谈主和基金托管东谈主固然如故采纳必要、适合、合理的措施进行检查，可是未能 发现失实的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除赔 偿背负。可是基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极采纳必要的措施摒除或消弱由此造 成的影响。 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同         第二十二部分     争议的处理和适用的法律   因本合同产生或与之干系的争议，各方当事东谈主应通过协商处治，协商不行解 决的，任何一方均应将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经 济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是末端的，对当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有法则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应坚守各自的职责，各自赓续诚实、发愤、尽责 地履行基金合同和托管公约法则的义务，惊奇基金份额握有东谈主的正当权益。   本合同适用中华东谈主民共和国法律（为本合同之办法，在此不包括香港、澳门 很是行政区和台湾地区的联系法则）并从其解释。 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同            第二十三部分      基金合同的效率   基金合同是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。 权代表署名或签章并在募集会束后经基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手 续，并经中国证监会书面阐明后收效。 案并公告之日止。 东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 金托管东谈主各握有两份，每份具有同等的法律效率。 的办公风物和营业风物查阅。 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同              第二十四部分        其他事项   基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东谈主各方按联系法律法例协商处治。 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同           第二十五部分      基金合同内容摘抄   一、基金份额握有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的职权、义务   （一）基金料理东谈主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和基金合同寂寞运用并料理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金料理费以及法律法例法则或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照法则召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据基金合同及联系法律法则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违 反了基金合同及国度联系法律法则，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采纳 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行为进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得基金合同法则的用度；   （10）依据基金合同及联系法律法则决定基金收益的分派决策；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和调遣恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓动职权，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的职权；代表基金份额握有东谈主的利益应用因 基金财产投资于标的 ETF 所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、参与 转融通证券出借业务；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益应用诉讼职权或者 实施其他法律行为； 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供办事的外部机构；   （16）在适合联系法律、法例的前提下，制订和诊疗联系基金认购、申购、 赎回、调遣、非来去过户、转托管和依期定额投资等的业务法则；   （17）法律法例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以敦朴信用、严慎发愤的原则料理和运用基 金财产；   （4）配备迷漫的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划神志料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互寂寞，对所料理的不同基金差别 料理，差别记账，进行证券、基金投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏执他联系法则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳适合合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合基金合同等法律文献的法则，按联系法则计较并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；   （10）编制季度、中期和年度基金敷陈；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏执他联系法则，履行信息走漏及报 告义务；   （12）保守基金营业玄妙，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同偏执他联系法则另有法则外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向他 东谈主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部 专科照应人提供的情况除外； 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同   （13）按基金合同的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额握有东谈主分 配基金收益；   （14）按法则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏执他联系法则召集基金份额握有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按法则保存基金财产料理业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相 关贵府，保存期限不低于法律法例的法则；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在法则时刻发出，况且 保证投资者大约按照基金合同法则的时刻和神志，随时查阅到与基金联系的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并投入基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对终结、照章被破除或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会 并讲演基金托管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主正当权益 时，应当承担补偿背负，其补偿背负不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同法则履行我方的义务，基金托 管东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行为承担背负；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益应用诉讼职权或实施其 他法律行为；   （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不行收效， 基金料理东谈主承担整个召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）引申收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他义务。 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同   （二）基金托管东谈主的职权与义务 但不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的法则安全撑握基金 财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法例法则或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违背基金 合同及国度法律法例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情形， 有权禀报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券来去资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他职权。 但不限于：   （1）以敦朴信用、发愤尽责的原则握有并安全撑握基金财产；   （2）建立专诚的基金托管部门，具有适合要求的营业风物，配备迷漫的、 及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互寂寞；对所托管的不同的基金差别成立账户，寂寞核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面相互寂寞；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏执他联系法则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）撑握由基金料理东谈主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证；   （6）按法则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同   （7）保守基金营业玄妙，除《基金法》、基金合同偏执他联系法则另有法则 外，在基金信息公开走漏前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，但因监管机构、司法机 关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科照应人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主计较的基金钞票净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐敷陈、季度、中期和年度基金敷陈出具看法，表现基 金料理东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照基金合同的法则进行；淌若基金料理 东谈主有未引申基金合同法则的行为，还应当表现基金托管东谈主是否采纳了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他干系贵府，保存期 限不低于法律法例的法则；   （12）从基金料理东谈主或其托付的登记机构处吸收并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按法则制作干系账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或联系法则向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏执他联系法则，召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金料理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的法则监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）投入基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对终结、照章被破除或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会， 并讲演基金料理东谈主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，甘愿担补偿背负，其补偿背负 不因其退任而免除；   （20）按法则监督基金料理东谈主按法律法例和基金合同法则履行我方的义务， 基金料理东谈主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基 金料理东谈主追偿；   （21）引申收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他义务。 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同   （三）基金份额握有东谈主的职权与义务   基金投资者握有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主看成基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有法则或基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其握有的基金份额；   （4）按照法则要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项应用表决权；出席或者拜托代表出席标的 ETF 基金份额握有东谈主大会， 对标的 ETF 基金份额握有东谈主大会审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金办事机构挫伤其正当权益的行为依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）端庄阅读并顺服基金合同、招募表现书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）祥和基金信息走漏，实时应用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所法则的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者基金合同阻隔的有限 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金    基金合同 背负；   （6）不从事任何有损基金偏执他基金合同当事东谈主正当权益的行为；   （7）引申收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来去进程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）顺服基金料理东谈主、销售机构和登记机构的干系来去及业务法则；   （10）发起资金提供方使用发起资金认购的基金份额握有期限自基金合同生 效日起不少于 3 年；   （11）法律法例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的方法和法则   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有法则或基金合同另 有约定外，基金份额握有东谈主握有的归并类别每一基金份额领有对等的投票权。   本基金未建立基金份额握有东谈主大会的日常机构，如今后建立基金份额握有东谈主 大会的日常机构，日常机构的建立按照干系法律法例的要求引申。   （一）召开事由 法律法例、中国证监会另有法则或基金合同另有约定的除外：   （1）阻隔基金合同；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作神志；   （5）诊疗基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬金方法或提高销售办事费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会方法；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）基金料理东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集标的 ETF 基 金份额握有东谈主大会；   （12）单独或系数握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同 额握有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额握有东谈主大会；   （13）对基金当事东谈主职权和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律法例、基金合同或中国证监会法则的其他应当召开基金份额握有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，在履行适合方法后，以下情况可由基金料理东谈主和基金托 管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和基金合同法则的范围内诊疗本基金的申购费率、调低销 售办事费率、变更收费神志、诊疗基金份额类别；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不 波及基金合同当事东谈主职权义务关系发生首要变化；   （5）在适合联系法律法例的前提下，基金料理东谈主、代销机构、登记机构在 法律法例法则的范围内诊疗联系基金认购、申购、赎回、调遣、非来去过户、转 托管、依期定额投资等业务的法则；   （6）基金料理东谈主在履行适合方法后，基金推出新业务或办事；   （7）按照法律法例和基金合同法则不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集神志 理东谈主召集； 建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面讲演基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并讲演基金料理东谈主， 基金料理东谈主应当配合； 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金     基金合同 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演建议提议的基金份额 握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演建议提议的基 金份额握有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并讲演基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合； 开基金份额握有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或系数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基 金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得不容、干涉； 益登记日。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的讲演时刻、讲演内容、讲演神志 告。基金份额握有东谈主大明白知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决神志；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要讲演的其他事项。 中表现本次基金份额握有东谈主大会所采纳的具体通信神志、托付的公证机关偏执联 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同 系神志和筹商东谈主、书面表决看法寄交的截止时刻和收取神志。 决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲演基金料理东谈主 到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面讲演基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决看法的计票进行监督的，不影响表决 看法的计票效率。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的神志   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会神志、通信开会神志或法律法例、监管 机构允许的其他神志召开，会议的召开神志由会议召集东谈主详情。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解释适正当律法例、基金合同 和会议讲演的法则，况且握有基金份额的凭证与基金料理东谈主握有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证走漏， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若到 会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的 50%，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额 握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益 登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他神志在表决截止日曩昔投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面神志或基金合同约定的其他神志进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的神志视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议讲演后，在 2 个职责日内贯串公 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同 布干系教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定讲演基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定地点对书面表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议讲演法则的神志收取基金份额握有东谈主的书面表决看法；基金托管东谈主或基金 料理东谈主经讲演不投入收取书面表决看法的，不影响表决效率；      （3）本东谈主径直出具书面看法或授权他东谈主代表出具书面看法的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若本 东谈主径直出具书面看法或授权他东谈主代表出具书面看法的基金份额握有东谈主所握有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的 50%，召集东谈主不错在原公告的基金份 额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具书面看法或授权他东谈主代表出具书面意 见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面看法的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面看法的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面看法的 代理东谈主出具的托付东谈主握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解释符 正当律法例、基金合同和会议讲演的法则，并与基金登记机构记载相符。 或其他神志召开，基金份额握有东谈主不错摄取书面、辘集、电话或其他监管机构允 许的神志进行表决，具体神志由会议召集东谈主详情并在会议讲演中列明。 面、辘集、电话或其他监管机构允许的神志，具体神志在会议讲演中列明。   （五）议事内容与方法   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、 决定阻隔基金合同、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同法则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额握有东谈主大 会磋磨的其他事项。 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金     基金合同   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的讲演后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神志下，率先由大会主握东谈主按照下列第（七）条法则方法详情 和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；淌若基金料理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主看成 该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基 金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明投入会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份解释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称呼）和筹商神志等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决 截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东谈主统计整个灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和很是决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所法则的须以很是决议 通过事项除外的其他事项均以一般决议的神志通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会 另有法则或基金合同另有约定外，调遣基金运作神志、更换基金料理东谈主或者基金 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同 托管东谈主、阻隔基金合同、本基金与其他基金合并以很是决议通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会采纳记名神志进行投票表决。   采纳通信神志进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据解释，不然提交 适合会议讲演中法则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适合会议讲演法则的书面表决看法视为灵验表决，表决看法暧昧不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面看法的基金份额握有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议运转后告示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会固然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议运转 后告示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）淌若会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主握东谈主应当速即公布再行清 点结果。   （4）计票进程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票神志为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金    基金合同 行计票，并由公证机关对其计票进程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额握有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息走漏办法》的联系法则在 法则媒介上公告。淌若摄取通信神志进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当引申收效的基金份额握有东谈主 大会的决议。收效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）本基金与标的 ETF 在基金份额握有东谈主大会的筹商   鉴于本基金是标的 ETF 的集会基金，本基金与标的 ETF 之间在基金份额握 有东谈主大会方面存在一定的筹商。   本基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的本基金份额出席或者拜托代表出 席标的 ETF 的基金份额握有东谈主大会并参与表决。计较参会份额和计票时，其参 会份额数和票数按标的 ETF 基金份额握有东谈主大会的权益登记日本基金所握有的 标的 ETF 份额乘以该基金份额握有东谈主所握有的本基金份额占本基金总份额的比 例折算，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金的基金料理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额握有 东谈主以标的 ETF 的基金份额握有东谈主的身份应用表决权，但可接受本基金的特定基 金份额握有东谈主的托付以本基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席标的 ETF 的 基金份额握有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金料理东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集标的 ETF 基金份额握有东谈主大会的，须先解任本基金基金合同的约定召开本基金的基金 份额握有东谈主大会，本基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集标的 ETF 基金份额握有东谈主大会的，由本基金基金料理东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议 召开或召集标的 ETF 基金份额握有东谈主大会。 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同   （十）实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的特地约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份额握有东谈主差别握有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若干系 基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主 握有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的握有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主看成该次基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应差别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，归并类别账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额 无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东谈主大会的干系法则以本节特地约定内 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同 容为准，本节莫得法则的适用上文干系法则。   （十一）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事方法、 表决条件等法则，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或 监管法则修改导致干系内容被取消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一 致，在履行适合方法并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和诊疗，无需 召开基金份额握有东谈主大会审议。   三、基金收益分派原则、引申神志      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      （二）基金可供分派利润      基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已收场收益的孰低数。      （三）基金收益分派原则 收益分派，具体分派决策以公告为准，若基金合同收效起火 3 个月可不进行收益 分派； 所不同；本基金归并类别的每一基金份额享有同平分派权； 金红利或将现款红利按照除权除息日的该类别基金份额净值自动转为相应类别 的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分派神志是现款分 红；      在顺服法律法例和监管部门的法则，且在对基金份额握有东谈主利益无骨子性 不利影响的前提下，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致，履行适合方法后可对基 金收益分派原则进行诊疗。      （四）收益分派决策      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派神志等内容。      （五）收益分派决策的详情、公告与实施      本基金收益分派决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 走漏办法》的联系法则在法则媒介公告。      （六）基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计较方法，依照《业务法则》引申。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募表现书的规 定。   四、与基金财产料理、运用联系用度的索要、支付神志与比例   （一）基金用度的种类 回用度等）     ；   本基金阻隔计帐时所发生的基金计帐用度，按履行开销额从基金财产总值中 扣除。   （二）基金用度计提方法、计提方法和支付神志 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金      基金合同   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取料理费。基金料理费按前 一日基金钞票净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应钞票净值后剩余部分（若 为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。料理费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应钞票净值后 的剩余部分；若为负数，则 E 取 0   基金料理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金料理东谈主向 基金托管东谈主发送基金料理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内 从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等， 支付日历顺延至最近可支付日支付。   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。基金托管费按前 一日基金钞票净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应钞票净值后剩余部分（若 为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应钞票净值后 的剩余部分；若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金料理东谈主向 基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，日历顺延至 最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费按前 一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.20%年费率计提。   C 类基金份额的销售办事费计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   C 类基金份额的销售办事费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付， 由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金销售办事费划款指示，基金托管东谈主复核后于 次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日或不可 抗力等，日历顺延至最近可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法例及相应协 议法则，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支。侧袋账户钞票不收取料理费，其他用度详见 招募表现书的法则。   （五）基金税收   本基金运作进程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的法则代扣代缴。   五、基金的投资   （一）投资标的   雅致追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度及追踪缺陷的最小化。   （二）投资范围   本基金钞票投资于具有精采流动性的金融器具，包括标的 ETF、标的指数成 份股及备选成份股（均含存托凭证）、非成份股（包括主板、创业板偏执他中国 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同 证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券(包括国债、央行单子、金融债 券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的 次级债券、政府支握机构债券、政府支握债券、方位政府债券、可调遣债券、可 交换债券偏执他经中国证监会允许投资的债券)、繁衍品(包括股指期货、股票期 权等)、债券回购、银行入款、货币市集器具、同行存单、钞票支握证券以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   在适正当律法例法则的情况下，本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适合 方法后，不错将其纳入投资范围。   本基金钞票中投资于标的 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；每个交 易日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的来去保证金后，现款或到期日 在一年以内的政府债券投资比例不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行适 当方法后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   在平素市集情况下，本基金与事迹比拟基准的日均追踪偏离度的完全值不超 过 0.35%，年追踪缺陷不跨越 4%。如因指数编制法则诊疗或其他成分导致追踪 偏离度和追踪缺陷跨越上述范围，基金料理东谈主应采纳合理措施幸免追踪偏离度、 追踪缺陷进一步扩大。   为收场雅致追踪标的指数的投资标的，本基金钞票中投资于标的 ETF 的比 例不低于基金钞票净值的 90%。其余钞票可投资于标的指数成份股及备选成份 股（均含存托凭证）、非成份股（含存托凭证）、债券、钞票支握证券、债券回购、 银行入款、股指期货、股票期权、货币市集器具以及中国证监会允许基金投资的 其他金融器具，但需适合中国证监会的干系法则。   本基金为华泰柏瑞中证油气产业 ETF 的集会基金。华泰柏瑞中证油气产业 ETF 是摄取完全复制法收场对中证油气产业指数雅致追踪的全被迫指数基金，本 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同 基金主要通过投资于华泰柏瑞中证油气产业 ETF 收场对事迹比拟基准的雅致跟 踪。   在投资运作进程中，本基金将在空洞辩论合规、风险、后果、成本等成分的 基础上，决定摄取一级市集申购赎回的神志或二级市集买卖的神志对标的 ETF 进行投资。   根据投资者申购、赎回的现款流情况，本基金将空洞标的 ETF 的流动性、 折溢价率、标的指数成份股流动性等成分分析，对投资组合进行监控和诊疗，也 不错通过买入标的指数成份股、备选成份股雅致追踪标的指数。   本基金在空洞辩论预期收益、风险、流动性等成分的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺陷 的最小化。   （1）股指期货投资策略   本基金在股指期货投资中主要遵从灵验料理投资策略，根据风险料理的原则， 以套期保值为办法，主要摄取流动性好、来去活跃的期货合约，通过对现货和期 货市集运行趋势的研究，引诱股指期货订价模子寻求其合理估值水平，与现货资 产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   本基金料理东谈主对股指期货的运用将进行充分的论证，运用股指期货的情形主 要包括：对冲系统性风险；对冲特地情况下的流动性风险，如大额申购赎回等； 对冲因其他原因导致无法灵验追踪标的指数的风险；利用金融繁衍品的杠杆作用， 镌汰股票和标的 ETF 仓位世俗诊疗的来去成本，达到灵验追踪标的指数的办法。   （2）股票期权投资策略   本基金将按照风险料理的原则，以套期保值为主要办法参与股票期权来去。 本基金将引诱投资标的、比例限制、风险收益特征以及法律法例的干系适度和要 求，详情参与股票期权来去的投资时机和投资比例。   本基金投资股票期权，基金料理东谈主将根据审慎原则，建立股票期权来去决策 部门或小组，授权特定的料理东谈主员负责股票期权的投资审批事项，以防护股票期 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同 权投资的风险。   本基金债券投资的办法是在保证基金钞票流动性的基础上，灵验利用基金资 产，提高基金钞票的投资收益。通过对国表里宏不雅经济阵势的潜入分析、国内财 政计谋与货币计谋等成分对债券的影响，进行合理的利率预期，判断市集的基本 走势，制定久期抑制下的钞票类属成立策略。在债券投资组合构建和料理进程中， 本基金料理东谈主将具体摄取期限结组成立、市集调遣、信用利差和相对价值判断、 信用风险评估、现款料理等料理技能进行个券选拔。   其中可调遣债券和可交换债券，引诱了权益类证券与固定收益类证券的特性， 具有下行风险有限同期可共享基础股票价钱飞腾的特质。本基金将评估其内在投 资价值，引诱对可调遣债券、可交换债券市集上的溢价率偏执变动趋势、行业资 金的成立以及基础股票基本面的空洞分析，最终详情其投资权重及具体品种。   钞票支握证券为本基金的补助性投资器具，本基金将摄取久期成立策略与期 限结组成立策略，引诱定量分析和定性分析的方法，空洞分析钞票支握证券的利 率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等成分，选拔具有较高投资价值 的钞票支握证券进行成立。   本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将综 合辩论融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用禀赋等条件，选拔 合适的来去敌手方。同期，在保险基金投资组合充足流动性以及灵验抑制融资杠 杆风险的前提下，详情融资比例。   本基金参与转融通证券出借业务，将空洞分析市集情况、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等条件，合理详情转融通证券出借的范 围、期限和比例。   今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和来去神志的革命等，基金还 将积极寻求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行适合方法后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   （四）投资限制 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金    基金合同   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个来去日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的来去保证金 后，保握不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种钞票支握证券的比例，不得跨越 基金钞票净值的 10%；   （4）本基金料理东谈主料理的整个基金投资于归并原始权益东谈主的种种钞票支握 证券，不得跨越其种种钞票支握证券系数范围的 10%；   （5）本基金握有的整个钞票支握证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20%；   （6）本基金握有的归并(指归并信用级别)钞票支握证券的比例，不得跨越该 钞票支握证券范围的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支握证券。 基金握有钞票支握证券期间，淌若其信用等级下落、不再适合投资方法，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内赐与整个卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金钞票总值不得跨越基金钞票净值的 140%；   （10）本基金参与股指期货投资，需遵从下述比例限制： 金钞票净值的 10%； 值之和，不得跨越基金钞票净值的 100%；其中，有价证券指股票、标的 ETF、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等； 握有的股票和标的 ETF 总市值的 20%； 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金    基金合同 不得跨越上一来去日基金钞票净值的 20%； 系数（轧差计较）应当适合基金合同对于股票、标的 ETF 投资比例的联系约定；   （11）本基金参与股票期权投资，需遵从下述比例限制： 净值的 10%； 的，应握有合约行权所需的全额现款或来去所法则招供的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （12）本基金可参与融资业务，在职何来去日日终，本基金握有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务，需遵从下述比例限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险料理法则》所述流动性受限证券的范围； 均计较；   因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等基金料理东谈主之外的成分致 使基金投资不适合上述法则的，基金料理东谈主不得新增出借业务；   （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得跨越基金钞票净值 的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东谈主之外 的成分以至基金不适合本款所法则比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性 受限钞票的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致； 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金       基金合同   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来去的股票引申，与内 地上市来去的股票合并计较；   （17）法律法例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（13）、（14）、（15）项外，因证券、期货市集波 动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流 动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回、暂停上市或二级市集来去停牌等基金管 理东谈主之外的成分以至基金投资比例不适合上述法则投资比例的，基金料理东谈主应当 在 10 个来去日内进行诊疗，但中国证监会法则的特地情形除外。因证券、期货 市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成 份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回、暂停上市或二级市集来去停牌等 基金料理东谈主之外的成分以至基金投资比例不适合上述第（1）项法则的比例的， 基金料理东谈主应当在 20 个来去日内进行诊疗。法律法例另有法则的，从其法则。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同收效之日 起运转。   淌若法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的法则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 料理东谈主在履行适合方法后，则本基金投资不再受干系限制。   为惊奇基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背法则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷背负的投资；   （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来去、附近证券来去价钱偏执他不梗直的证券来去行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会法则窒碍的其他行为。   如法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主 在履行适合方法后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的法则为准。 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金     基金合同 履行抑制东谈主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联来去的，应当适合基金的投资标的和投资策略，遵从 基金份额握有东谈主利益优先原则，防护利益打破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集平正合理价钱引申。干系来去必须事前得到基金托管东谈主的同意，并 按法律法例赐与走漏。首要关联来去应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的寂寞董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行 审查。   （五）事迹比拟基准   中证油气产业指数收益率×95%＋银行活期入款利率（税后）×5%   中证油气产业指数从沪深市集中收用业务波及石油与自然气的开采、开拓制 造、运载、销售、真金不怕火制加工，以及低级石油化工居品分娩等领域的上市公司证券 看成指数样本，以反应油气产业干系上市公司证券的全体推崇。   除基金合同另有约定外，改日若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波 动等指数编制方法变动之外的成分以至标的指数不适合要求的情形除外）、指数 编制机构退出等情形，基金料理东谈主应当自该情形发生之日起十个职责日内向中国 证监会敷陈并建议处治决策，如调遣运作神志、与其他基金合并或者阻隔基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未 班师召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同阻隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处治决策确依期间，基金料理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息遵从基金份额握有东谈主 利益优先原则撑握基金投资运作。   （六）风险收益特征   本基金为华泰柏瑞中证油气产业 ETF 的集会基金，主要投资于标的 ETF 实 现对事迹比拟基准的雅致追踪。因此，本基金的事迹推崇与中证油气产业指数的 推崇密切干系。本基金的风险与收益水平高于夹杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。   （七）基金料理东谈主代表基金应用干系职权的处理原则及方法 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金    基金合同 额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   （八）标的 ETF 的变更   标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于标的 ETF 的集会基金变 更为径直投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。相应 地，本基金基金合同中将去掉对于标的 ETF 的表述部分，届时将由基金料理东谈主 另行公告。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大适度保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并议论司帐师事 务所看法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金料理东谈主原则上应当在 侧袋机制启用后 20 个来去日内完成对主袋账户投资组合的诊疗，因钞票流动性 受限等中国证监会法则的情形除外。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募表现书的法则。   六、基金钞票净值的计较神志和公告神志   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券/期货来去风物的来去日以及国度法律 法例法则需要对外走漏基金净值的非来去日。   （二）估值对象 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同   基金所领有的标的 ETF、股票、存托凭证、债券、股指期货合约、股票期权 合约、银行入款本息、应收款项、钞票支握证券、其他投资等钞票及欠债。   （三）估值原则   基金料理东谈主在详情干系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门联系法则。 有报价的，除司帐准则法则的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该钞票 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计量 的首要事件的，应摄取最近来去日的报价详情公允价值。有充足笔据标明估值日 或最近来去日的报价不行着实反应公允价值的，玩忽报价进行诊疗，详情公允价 值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中辩论不同特征成分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，淌若该限制是针对钞票握有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征辩论。此外，基金料理东谈主不应试虑因其多量握有干系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支握的估值时期详情公允价值。摄取估值时期详情公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得干系钞票或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，玩忽估值 进行诊疗并详情公允价值。   （四）估值方法   来去所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生首要变 化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来去日的市价 （收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同 影响证券价钱的首要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化成分， 诊疗最近来去市价，详情公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，摄取估值时期详情公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大量来去取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会联系法则详情公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有法则的除外）， 收用第三方估值基准办事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有法则的除外），选 取第三方估值基准办事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全 价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至履行 收款日历间收用第三方估值基准办事机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分辩论刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。   （3）对于在来去所市集上市来去的公开刊行的可调遣债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价来去的债券收用估值日收盘价看成估值全价；实行净 价来去的债券，收用估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，摄取在 当前情况下适用况且有迷漫可利用数据和其他信息支握的估值时期详情其公允 价值。   （5）对于刊行东谈主已停业、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同 它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准 办事机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间看成公允价值的参考范围以及 公允价值存在首要省略情趣的干系教唆。基金料理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后， 可摄取价钱区间中的数据看成该债券投资品种的公允价值。 来去所市集挂牌转让的钞票支握证券，摄取估值时期详情公允价值。 估值。 近来去日后经济环境未发生首要变化的，摄取最近来去日结算价估值。   本基金投资股票期权合约，根据干系法律法例以及监管部门的法则估值。 所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。 干系法则进行估值，确保估值的公允性。 确保基金估值的平正性。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新法则估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的法则或者未能充分惊奇基金份额握有东谈主利益时，应立即讲演 对方，共同查明原因，两边协商处治。   根据联系法律法例，基金净值信息计较和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金司帐背负方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的看法，按照 基金料理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金    基金合同   （五）估值方法 日该类基金份额的余额数目计较，种种基金份额净值均精准到 0.0001 元，少量 点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主不错建立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗 机制。国度另有法则的，从其法则。   基金料理东谈主于每个估值日计较基金钞票净值及种种基金份额净值，并按法则 公告。 或本基金合同的法则暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金钞票估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按约定对外公布。   （六）估值失实的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适合、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值失实时，视为该类基金份额净值失实。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作进程中，淌若由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的颠倒形成估值失实，导致其他当事东谈主遇到损失的，颠倒 的背负东谈主应当对由于该估值失实遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿背负。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失实背负方应及 时互助各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实背负方承担； 由于估值失实背负方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主形成损失的，由估 值失实背负方对径直损失承担补偿背负；若估值失实背负方如故积极互助，况且 有协助义务确当事东谈主有迷漫的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同 任。估值失实背负方玩忽更正的情况向联系当事东谈主进行阐明，确保估值失实已得 到更正。   （2）估值失实的背负方对子系当事东谈主的径直损失负责，不合辗转损失负责， 况且仅对估值失实的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失实背负方仍玩忽估值失实负责。淌若由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不整个返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失实背负 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事 东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；淌若赢得欠妥得利确当事东谈主如故将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的补偿额加上如故赢得的欠妥得 利返还的总和跨越其履行损失的差额部分支付给估值失实背负方。   （4）估值失实诊疗摄取尽量归附至假定未发生估值失实的正确情形的神志。   估值失实被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值失实发生 的原因详情估值失实的背负方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的损失 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的背负方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向联系当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现失实时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采纳合理的措施退缩损失进一步扩大；   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东谈主应当公告，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有法则的，从其法则处理。淌若行 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同 业另有通行作念法，基金料理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利 益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 营业时； 钞票价值时； 商阐明后，基金料理东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐明   基金钞票净值和种种基金份额净值由基金料理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责 进行复核。基金料理东谈主应于每个估值日来去结果后计较当日的基金钞票净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐明后发 送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主按约定对基金净值赐与公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   （十）特地情况的处理 差不看成基金钞票估值失实处理； 第三方估值基准办事机构、入款银行品级三方机构发送的数据失实、遗漏，或国 家司帐计谋变更、市集法则变更等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原因，基金料理东谈主 和基金托管东谈主固然如故采纳必要、适合、合理的措施进行检查，但未能发现失实 或即使发现失实但因前述原因无法实时更正的，由此形成的基金钞票估值失实， 基金料理东谈主和基金托管东谈主免除补偿背负。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极采 取必要的措施摒除或消弱由此形成的影响。 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同   七、基金合同湮灭和阻隔的事由、方法以及基金财产计帐神志   （一）基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例法则和 基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金 托管东谈主同意并履行适合方法后变更并公告。 议收效之日起依照《信息走漏办法》的联系法则在法则媒介公告。   （二）基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行干系方法后，基金合同应当阻隔： 基金托管东谈主接续的； 亿元东谈主民币； 的成分以至标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 料理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对处治决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》法则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组斡旋给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 敷陈出具法律看法书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 到限制而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐进程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的整个剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的种种 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐进程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经适合《中华东谈主 民共和国证券法》法则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备 案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 敷陈登载在法则网站上，并将计帐敷陈教唆性公告登载在法则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 法则的最低期限。   八、争议处治神志 华泰柏瑞中证油气产业来去型怒放式指数证券投资基金发起式集会基金   基金合同   因本合同产生或与之干系的争议，各方当事东谈主应通过协商处治，协商不行解 决的，任何一方均应将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经 济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是末端的，对当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有法则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应坚守各自的职责，各自赓续诚实、发愤、尽责 地履行基金合同和托管公约法则的义务，惊奇基金份额握有东谈主的正当权益。   本合同适用中华东谈主民共和国法律（为本合同之办法，在此不包括香港、澳门 很是行政区和台湾地区的联系法则）并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的神志   基金合同原本一式六份，除上报联系监管机构两份外，基金料理东谈主、基金托 管东谈主各握有两份，每份具有同等的法律效率。   基金合同可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公风物和营业风物查阅。