自慰英文

[自拍偷拍]藝校美女孔雀妹妹三人組同時表演才藝 华泰柏瑞中证油气产业ETF发起式联结A,华泰柏瑞中证油气产业ETF发起式联结C: 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金招募说明书

     华泰柏瑞基金不断有限公司 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基         金发起式联结基金           招募说明书     基金不断东谈主：华泰柏瑞基金不断有限公司     基金托管东谈主：中信证券股份有限公司 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金        招募说明书 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基                         金招募说明书                         蹙迫领导    华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金（以下简称“本基 金”）根据 2025 年 3 月 13 日中国证券监督不断委员会（以下简称“中国证监会”）                                             《对于准予 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金注册的批复》                                     （证监许可 2025499 号）的注册，进行召募。    华泰柏瑞基金不断有限公司（以下简称“基金不断东谈主”或“不断东谈主”或“本公司”                                       ）保证招 募说明书的内容的确、准确、齐全。本招募说明书在中国证监会注册，但中国证监会对本基金 召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作出内容性判断或保证，也不标明投 资于本基金莫得风险。    基金不断东谈主依照恪尽责守、真诚信用、严慎勤恳的原则不断和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金的标的指数为中证油气产业指数。    指数的选样方法如下：    同中证全指指数的样本空间    往常一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。    （1）对于样本空间内相宜可投资性筛选条件的证券，中式主营业务触及石油与自然气的开 采、开导制造、输送、销售、真金不怕火制加工，以及低级石油化工居品坐褥领域的上市公司证券四肢 待选样本；    （2）在上述待选样本中，按照往常一年日均总市值由高到低名次，中式名次前 60 的证券 四肢指数样本。    标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。     本基金为华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金（以下简称“华泰柏瑞中 证油气产业 ETF”或“宗旨 ETF”）的联结基金，其投资宗旨是精良追踪功绩相比基准，追求 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金     招募说明书 追踪偏离度及追踪舛错的最小化。本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 本基金投资于证券、期货阛阓，基金净值会因为证券、期货阛阓波动等因素产生波动，投资者 在投本钱基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分洽商自身的风险承受智商，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的种种风险。投本钱基金可能际遇的主要风险包括：本基金私有风 险，主要包括指数下落风险、宗旨 ETF 的风险、标的指数的风险、追踪偏离风险、追踪舛错控 制未达约定宗旨的风险、成份股停牌的风险、指数编制机构罢手服务的风险、股指期货的投资 风险、股票期权的投资风险、资产支捏证券的投资风险、存托凭证的投资风险、融资及转融通 证券出借业务的风险、基金合同自动拒绝的风险；投资组合的风险，主要包括系统性风险、非 系统性风险和流动性风险等；不断风险；投资合规性风险；本基金法律文献风险收益特征表述 与销售机构基金风险评价可能不一致的风险；以过火他风险。   本基金是 ETF 联结基金，表面上其风险收益水平高于夹杂型基金、债券型基金和货币阛阓 基金。本基金主要通过投资于宗旨 ETF 已毕对功绩相比基准的精良追踪，因此，本基金的功绩 进展与中证油气产业指数的进展密切干系。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境 内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、调动企业刊行、境外刊行东谈主以及交 易机制干系的私有风险。   本基金可投资资产支捏证券，资产支捏证券的风险主要包括与基础资产干系的风险以及与 资产支捏证券干系的风险。与基础资产干系的风险有信用风险、现款流估量风险和原始权益东谈主 的风险等，以及与资产支捏证券干系的风险有阛阓利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿 付及延期偿付风险等。   本基金可投资于股指期货、股票期权等金融繁衍品。股指期货是一种挂钩股票指数的金融 繁衍器具，带有一定的投资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空交易。 因此，其投资风险高于传统证券。本基金将根据风险不断的原则，以套期保值为目的，严格遵 遵法律律例轨则和基金合同约定的投资比例，按捺股指期货的投资风险。股票期权交易遴荐保 证金交易的方式，投资者的潜在损构怨收益都可能成倍放大，尤其是卖出开仓期权的投资者面 临的损失总额可能越过其支付的全部运转保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与 股票期权交易时，应当怜惜股票现货阛阓的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他阛阓风险以 及可能形成的损失。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但不限 于流动性风险、信用风险、阛阓风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。其中，转融通证券出借业务的流动性风险是指基金靠近大额赎回时可能因证券出借原因无 法实时变现支付赎回款项的风险；信用风险是指证券出借敌手方无法实时反璧证券，无法支付 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金    招募说明书 相应权益补偿及借约用度的风险；阛阓风险是指证券出借期间无法正常处置该证券的风险。   基金合同奏效之日起三年后的对应日（指当然日），若基金资产净值低于 2 亿元东谈主民币， 基金合同自动拒绝，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议，且不得通过召开基金份额捏有东谈主大会 延续基金合同期限。因此，基金份额捏有东谈主将可能靠近基金合同自动拒绝的风险。   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金不断东谈主履行相应表率后，不错 启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金不断东谈主将 对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东谈主仔细阅读干系内 容并怜惜本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者认购（或申购）本基金时应追究阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金居品资 料撮要等信息表示文献。基金不断东谈主建议投资者根据自身的风险收益偏好，弃取适合我方的基 金居品，况且中经久捏有。基金不断东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作 出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   基金的过往功绩并不预示其畴昔进展。   本基金与宗旨 ETF 的筹商与区别：   本基金为华泰柏瑞中证油气产业 ETF 的联结基金，二者既有筹商也有区别：                                      （1）在基金的 投资方法方面，华泰柏瑞中证油气产业 ETF 主要采用完全复制法，径直投资于标的指数的成份 股与备选成份股；而本基金则采用盘曲的方法，通过将绝大部分基金财产投资于华泰柏瑞中证 油气产业 ETF 以已毕对功绩相比基准的精良追踪。                         （2）在交易方式方面，投资者既不错像股票 一样在交易所阛阓买卖华泰柏瑞中证油气产业 ETF，也不错按照最小申购、赎回单元和申购赎 回清单的要求进行申购与赎回；而本基金则与普通的洞开式基金一样，通过基金不断东谈主及代销 机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与华泰柏瑞中证油气产业 ETF 功绩进展可能出现各异。可能激发各异的因素主要包  （1）律例对投资比例的要求。华泰柏瑞中证油气产业 ETF 四肢一种特殊的基金品种，可将 括： 全部或接近全部的基金资产，用于追踪标的指数的进展；而本基金四肢普通的洞开式基金，仍 需将不低于基金资产净值 5%的资产投资于现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款                  （2）申购赎回的影响。华泰柏瑞中证油气产业 ETF 采 等）或者到期日在一年以内的政府债券。 取按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响 较小；而本基金申赎采用未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定影响。 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金                              招募说明书 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金    招募说明书   一 前言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》                                   ）、《公开召募证券投资 基金运作不断办法》         （以下简称《运作办法》）                    、《公开召募证券投资基金销售机构监督不断办法》                                          （以下简 称《销售办法》       ）、《公开召募证券投资基金信息表示不断办法》                            （以下简称《信息表示办法》）、                                          《公开召募 洞开式证券投资基金流动性风险不断轨则》                   （以下简称《流动性风险不断轨则》                                  ）、《公开召募证券投资基 金运作指引第 3 号——指数基金指引》                   （以下简称《指数基金指引》）                                、《证券投资基金信息表示内容与格 式准则第 5 号》等联系法律律例以及《华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式 指数证券投资基金发起式联结基金基金合同》                    （以下简称基金合同或《基金合同》                                   ）编写。   基金不断东谈主承诺本招募说明书不存在职何装假纪录、误导性讲述或者首要遗漏，并对其的确性、准 确性、齐全性承担法律作事。本基金是根据本招募说明书所载明的云尔央求召募的。本基金不断东谈主莫得 托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并在中国证监会注册。基金合同是约定基金当事东谈主之间 权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同的 当事东谈主，其捏有基金份额的举止自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》                                        、基金合同及 其他联系轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务，应留心查阅基金 合同。   本基金由基金不断东谈主依照《基金法》、基金合同和其他联系法律律例轨则召募，并在中国证监会注册。 中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作念出内容性判断或保证， 也不标明投资于本基金莫得风险。 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金             招募说明书   二 释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 接基金基金合同》及对基金合同的任何有用改造和补充 数证券投资基金发起式联结基金托管合同》及对该托管合同的任何有用改造和补充 联结基金招募说明书》过火更新 基金居品云尔撮要》过火更新 基金份额发售公告》 过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等 施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常 务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金 法》及颁布机关对其时常作念出的改造 资基金销售机构监督不断办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 券投资基金信息表示不断办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 基金运作不断办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 召募洞开式证券投资基金流动性风险不断轨则》及颁布机关对其时常作念出的改造 券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的改造 准进展，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，遴荐洞开式运作的基金 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金    招募说明书 油气产业 ETF” 金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 资不断办法》及干系法律律例轨则，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包 括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额发售、申购、赎回及提供基金交易账户信息查询等举止 取得基金销售业务经历并与基金不断东谈主订立了基金销售服务合同，办理基金销售业务的机构 和不断、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额捏有 东谈主名册和办理非交易过户等 柏瑞基金不断有限公司托付代为办理登记业务的机构 其变动情况的账户 回、转机或转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面阐明的日历 报中国证监会备案并给予公告的日历 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金         招募说明书 不断的洞开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金不断东谈主和投资东谈主共同遵从 额兑换为现款的举止 捏有基金不断东谈主不断的、某一基金的基金份额转机为基金不断东谈主不断的其他基金基金份额的举止 操作 方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种 投资方式 份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转机中转入央求份额总和后的余额)越过上一洞开日基金总份 额的 10% 益、银行入款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的粗略 其他资产的价值总和 程 刊”）及《信息表示办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”，包括基金不断东谈主网站、基金托 管东谈主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 用度 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金      招募说明书 不同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购用度而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份 额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的， 称为 C 类基金份额 资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期入款（含合同约定有条件提前支取的 银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产支捏证券、因刊行东谈主债务爽约无法进 行转让或交易的债券等 治疗投资组合的阛阓冲击成老实派给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的 不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待 于有用遏制并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险不断器具。侧袋机制实施期间，原 有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在首要不确定性的资产； （三）其他资产价值存在首要不确定性的资产 同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资器具，资产支捏证券；中 国证监会、中国东谈主民银行招供的其他具有精湛流动性的货币阛阓器具 基金不断东谈主激动、基金不断东谈主高档不断东谈主员或基金司理（指基金不断东谈主职工中照章具有基金司理经历者， 包括但不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金司理之外的投研东谈主员，下同）等东谈主员承诺认购一 定金额并捏有一依期限的证券投资基金 理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额捏 有期限不低于三年 三年的基金不断东谈主激动、基金不断东谈主、基金不断东谈主高档不断东谈主员或基金司理等东谈主员 金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度 的业务 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金                          招募说明书    三 基金不断东谈主    （一）基金不断东谈主概况    称呼：华泰柏瑞基金不断有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    法定代表东谈主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准设立机关：中国证券监督不断委员会    批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    规画范围：发起设立基金、基金不断及中国证监会批准的其他业务    组织格式：有限作事公司    注册本钱：贰亿元东谈主民币    存续期间：捏续规画    筹商东谈主：汪莹白    筹商电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限作事公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州新区高新 工夫产业股份有限公司 2%。    （二）主要东谈主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月在华泰证券 作事，历任经纪业务总部工夫主持、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营业部总司理、南京长江 路营业部总司理、企划部副总司理(主捏作事)、北京分公司总司理、融资融券部总司理等职务。2016 年    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任集合金融部互联网运营团队负责东谈主、用 户体验与设想团队负责东谈主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁， 港）董事总司理兼香港地区负责东谈主，2009 年至 2010 年任野村证券（香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱本钱（香港）董事总司理，2013 年至 2019 年任 Millennium Capital Management (香港/新 加坡) Pte Ltd 亚洲首席实践官，2019 年至 2020 年任泓策投资不断有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint Capital Management Hong Kong， Limited 亚洲区主管兼香港首席实践官，2021 年于今任 柏瑞投资亚洲有限公司亚洲首席实践官。    杨智雅女士：董事，硕士，曾赴任于升强工业股份有限公司，华之杰海外营业照拂人有限公司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资照拂人股份有限公司不断部司理，1997 年 1 月至 2001 年 7 月 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金             招募说明书 任 AIG 盟国证券投资信赖股份有限公司不断部司理、资深司理、协理，2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 盟国证券投资照拂人股份有限公司副总司理、总司理、董事长暨总司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资 照拂人股份有限公司董事长暨总司理、总司理。   韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监督不断委员 会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金不断有限公司副总司理。2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金管 理有限公司。   李晗女士：颓靡董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务所合伙东谈主。   田中荣治先生：颓靡董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、野村海外 （香港）有限公司、野村资产不断香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国海外金融日本株式会社代表取 缔役社长。   孙茂竹先生：颓靡董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东谈主民大学商学院教授、博士生导 师。2019 年 2 月从中国东谈主民大学退休。   尹雷先生：颓靡董事，硕士，曾任深圳证券交易所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基金实践董事、 阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基金总裁，2019 年于今任厦 门云尚汇影影视文化有限公司董事长。   刘晓冰先生：监事长。1993 年 12 月进入华泰证券股份有限公司，曾任无锡解放西路营业部总司理 助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东谈主，无锡城市中心营业部总司理，无锡分公司总司理 等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。   卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威管帐师事务所、安永管帐师事务所、华为工夫有限公司、 荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港），2014 年 10 月加入柏瑞投资 亚洲有限公司，现任柏瑞投资亚洲有限公司全球税务主管兼亚太区财务总监。   赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金不断有限公司，现任基金事务部总监。   刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金不断有限公司，现任风险不断部副总监。   韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监督不断委 员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金不断有限公司副总司理。2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金 不断有限公司。   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，2001-2004 年任华泰证券股份有限公司受托资产不断总部总司理。   刘万方先生：督察长，财政部财政科学筹商所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公司技俩投 资司理，好意思国 MBP 盘问公司盘问照拂人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金不断有限公司督察 长，朱雀股权投资不断股份有限公司副总司理，朱雀基金不断有限公司总司理。   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统开发司理， 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金             招募说明书 理有限公司总司理助理。   田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资不断有限公司（BGI ）担任投资司理， 2012 年 理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化优选生动配置夹杂型 证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行夹杂型证券投资基金的基金司理的基金经 理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动生动配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 泰柏瑞量化统统收益策略依期洞开夹杂型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量 化对冲老成收益依期洞开夹杂型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏 瑞惠利生动配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优生动配置夹杂型证 券投资基金的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法生动配置夹杂型证券投资基金的基金经 理。2017 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞港股通量化生动配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2020 年 11 月起任华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金的基金司理。2020 年 12 月起任华泰柏瑞量化创享混 合型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略交易型洞开式指数证券投 资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证 500 指数增强型证券投资基金的基金司理。本科与研 究生毕业于清华大学，MBA 毕业于好意思国加州大学伯克利分校哈斯商学院。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金不断有限公司北京分公司高档董事总司理，国联安基金 不断有限公司副总司理，金鹰基金不断有限公司副总裁，万家基金不断有限公司副总司理。2021 年 9 月 加入华泰柏瑞基金不断有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司表率员，1998-2004 年任 国泰基金不断有限公司信息工夫部司理，2004 年 4 月加入华泰柏瑞基金不断有限公司，现任首席信息官 兼信息工夫部总监。   裴晓念念先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业筹商员，中国出口信用保障公司 投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金不断有限公司非银客户部总司理助理（主捏工 作），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金不断有限公司，现任公司副总司理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永谈中天管帐师事务所审计司理、渣打银行（中国）有限 公司财务部高档司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年 10 月加入华泰柏瑞基金 不断有限公司，现任公司财务总监。   柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任华安 基金不断有限公司高档基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金不断有限公司，历任基金事务部总监、 指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副总司理兼指数投资部总监。2009 年 6 月起 任上证红利交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2011 年 1 月至 2020 年 2 月任华泰柏瑞上证中 小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF 联结基金基金司理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 交易型 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金             招募说明书 洞开式指数证券投资基金、            华泰柏瑞沪深 300 交易型洞开式指数证券投资基金联结基金的基金司理。 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年 5 月至 2025 年 1 月任华泰柏瑞中证 500 交易型洞开式指数证券投 资基金及华泰柏瑞中证 500 交易型洞开式指数证券投资基金联结基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞锦利生动配置夹杂型证券投资基金和华泰柏瑞裕利生动配置夹杂型证券投资基金的 基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 10 月任华泰柏瑞泰利生动配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股海外通交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2018 年 10 月起 任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股海外通交易型洞开式指数证券投资基金联结基金的基金司理。2018 年 12 月起 任华泰柏瑞中证红利低波动交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2019 年 7 月起任华泰柏瑞中证 红利低波动交易型洞开式指数证券投资基金联结基金的基金司理。2019 年 9 月至 2021 年 4 月任华泰柏 瑞中证科技 100 交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2020 年 2 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中 证科技 100 交易型洞开式指数证券投资基金联结基金的基金司理。2020 年 9 月起任华泰柏瑞上证科创板 型洞开式指数证券投资基金联结基金的基金司理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易 型洞开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中证沪港深创 新药产业交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指 医疗保健开导与服务交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数 交易型洞开式指数证券投资基金联结基金（QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中证韩交所 中韩半导体交易型洞开式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略交易型洞开式指数证券投资 基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型洞开式指数证券投资基金（QDII）的基 金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 10 月 起任华泰柏瑞中证 A 股交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理。   王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金不断有限公司，历任第一营销 中心总监、第二营销中心总监、机构欢跃部总监、机构业务一部总监、华中营销中心总监、券营业务部 总监、总司理助理兼券营业务部总监，现任公司副总司理兼券营业务部总监。   李沐阳先生：好意思国哥伦比亚大学应用统计学硕士。2017 年 8 月加入华泰柏瑞基金不断有限公司，历 任指数投资部助理筹商员、筹商员、基金司理助理。2021 年 1 月起任华泰柏瑞中证光伏产业交易型洞开 式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起任华泰柏瑞中证动漫游戏交易型洞开式指数证券投资基 金、华泰柏瑞中证沪港深互联网交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月起任华泰柏瑞 中证光伏产业交易型洞开式指数证券投资基金联结基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证全指 电力公用奇迹交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩 半导体交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型洞开 式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 4 月起任华泰柏瑞中证全指电力公用奇迹交易型洞开 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金            招募说明书 式指数证券投资基金发起式联结基金的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交易型洞开式指 数证券投资基金、华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金 （QDII）的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式 联结基金（QDII）的基金司理。2023 年 11 月起任华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型洞开式 指数证券投资基金（QDII）              、华泰柏瑞中证 2000 交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金的基金 司理。2024 年 1 月起任华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交易型洞开式指数证券投资基金发起式联 接基金(QDII)的基金司理。2024 年 7 月起任华泰柏瑞南边东英沙特阿拉伯交易型洞开式指数证券投资基 金(QDII)基金司理。2024 年 10 月起任华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金的基金经 理。2024 年 10 月起任华泰柏瑞恒生破坏交易型洞开式指数证券投资基金(QDII)基金司理。2024 年 12 月 起任华泰柏瑞上证科创板 200 交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 2 月起任华泰柏瑞上 证科创板 200 交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金的基金司理。   主席：总司理韩勇先生；   成员：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿女士；总司理助理沈雪峰女士；总司理助理董辰先生； 总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；投资一部总监杨景涵先生；主动权益投资副总监吕 慧建先生。   列席东谈主员：督察长或风险不断部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他东谈主员列席投 资决策委员会会议。   上述东谈主员之间不存在至支属关系。   （三）基金不断东谈主的职责 回、转机和登记事宜； 按捺、监察与稽核、财务不断及东谈主事不断等轨制，保证所不断的基金财产和基金不断东谈主的财产彼此颓靡， 对所不断的不同基金财产辩别不断、辩别记账，进行证券、基金投资； 足额支付赎回款项；采用适合合理的措施使打算洞开式基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法符 合基金合同等法律文献的轨则； 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金    招募说明书 额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （四）基金不断东谈主的承诺 定，建立健全里面按捺轨制，采用有用措施，谨防违背现行有用的联系法律、律例、规章、基金合同和 中国证监会联系轨则的举止发生。 的里面按捺轨制，采用有用措施，谨防下列举止发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其不断的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）知道因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事干系的交易举止；   （7）疏忽株连，不按照轨则履行职责；   （8）法律律例或中国证监会辞谢的其他举止。 业表率，真诚信用、勤恳尽责，不从事以下举止：   （1）越权或非法规画；   （2）违背基金合同或托管合同；   （3）特地毁伤基金份额捏有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的云尔中公私分明；   （5）回绝、插手、挫折或严重影响中国证监会照章监管；   （6）疏忽株连、滥用权利；   （7）违背现行有用的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的联系轨则，泄漏在职职期间 明察的联系证券、基金的营业神秘，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资打算等信息；   （8）违背证券交易场合业务法则，利用对敲、倒仓等技能主管阛阓价钱，滋扰阛阓纪律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息表示和告白中特地含有装假、误导、诓骗要素； 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金   招募说明书   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会辞谢的举止。   （1）依照联系法律、律例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违背现行有用的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的联系轨则，泄漏在职职期 间明察的联系证券、基金的营业神秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资打算等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额捏有东谈主利益的证券交易过火他举止。   （五）基金不断东谈主的里面按捺轨制   （1）健全性原则。里面按捺必须袒护公司各个部门和各级岗亭，并渗入到各项业务过程，涵盖决策、 实践、监督、反馈等各个规画格式；   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控表率，调治内控轨制的有用实践；   （3）颓靡性原则。公司在精简的基础上设立能够充分欢悦规画运作需要的机构、部门和岗亭，各机 构、部门和岗亭职能上保捏相对颓靡。里面按捺的查验评价部门必须颓靡于里面按捺的建立和实践部门；   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的设立应权责分明、彼此制衡，搁置里面按捺中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资筹商、决策、执 行、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上适合遏制，以达到风险谨防的目的；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的规画不断方法裁减运作成本，提高经济效益，以合理的按捺 成本达到最好的里面按捺后果。   （1）按捺环境   董事会下设风险不断与审计委员会，全面负责公司的风险不断、风险按捺和财务监控，审查公司的 内控轨制，并对首要关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考查与经历审查委员会，对董事、总司理、 督察长、财务总监和其他高档不断东谈主员的候选东谈主进行经历审查以确保其具有中国证监会所要求的任职资 格，制定董事、监事、总司理、督察长、财务总监、其他高档不断东谈主员及基金司理的薪酬/报答打算或方 案。   公司不断层在总司理疏导下，追究实践董事会确定的里面按捺计谋，为了有用贯彻公司董事会制定 的规画方针及发展计谋，设立了投资决策委员会和风险按捺委员会，就基金投资和风险按捺等发表专科 办法及建议。   公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司里面按捺的正当合规性、有用性和合感性进行审 查，发现首要风险事件时向公司董事长和中国证监会回报。   （2）风险评估   公司风险按捺东谈主员依期评估公司风险情景，范围包括整个能对规画宗旨产生负面影响的里面和外部 因素，评估这些因素对公司总体规画宗旨产生影响的进程及可能性，并将评估回报报公司董事会及高层 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金   招募说明书 不断东谈主员。   （3）按捺举止   按捺举止包括自我按捺、职责分离、监察稽核、什物按捺、功绩评价、严格授权、资产分离、危急 处理等政策、表率或措施。   自我按捺以各岗亭的宗旨作事制为基础，是里面按捺的第一谈防地。在公司里面建立科学、严格的 岗亭分离轨制，在干系部门和干系岗亭之间建立蹙迫业务处理凭据传递和信息交流轨制，后续部门及岗 位对前一部门及岗亭负有监督作事，使彼此监督制衡的机制成为里面按捺的第二谈防地。充分阐述督察 长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立里面按捺的第三谈防地。   （4）信息与交流   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务文书体系，形成了从上至下的信息传播渠谈和从下到上 的信息报告渠谈。通过建立有用的信回绝流渠谈，保证了公司职工及各级不断东谈主员不错充分了解与其职 责干系的信息，并实时投递适合的东谈主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险不断与审计委员会、督察长、风险按捺委员会和法律监察部等部门在各自的职 权范围内开展。本公司设立了颓靡于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东谈主员履行里面稽核职能， 查验、评价公司里面按捺轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面按捺轨制的实践情况，揭示公司 里面不断及基金运作中的风险，实时提议改进办法，促进公司里面不断轨制有用地实践。   （1）基金不断东谈主确知建立、实施和支捏里面按捺轨制是本公司董事会及不断层的作事；   （2）本公司承诺以上对于里面按捺轨制的表示的确、准确；   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展陆续完善里面按捺轨制。 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金             招募说明书   四 基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称呼：中信证券股份有限公司（简称：中信证券）   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号零散期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   成立日历：1995 年 10 月 25 日   组织格式：股份有限公司（上市）   注册本钱： 14，820，546，829 元东谈主民币   存续期间：无期限   筹商电话：95548-3                       ）成立于 1995 年 10 月 25 日，前身是中信证券有限   中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券” 作事公司。中信证券于 2003 年 1 月 6 日在上海证券交易所挂牌上市，并于 2011 年 10 月 6 日在香港联 交所上市交易。   规画范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县之外区域）；证券投资盘问； 与证券交易、证券投资举止联系的财务照拂人；证券承销与保荐；证券自营；证券资产不断（宇宙社会保 障基金境内托付投资不断、基本养老保障基金证券投资不断、企业年金基金投资不断和职业年金基金投 资不断）    ；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融居品；股票期权作念市。 上市证券作念市交易。(照章须经批准的技俩，经干系部门批准后方可开展规画举止，具体规画技俩以干系部 门批准文献能够可证件为准) 司证券投资基金托管经历的批复》（证监许可20141044 号）                                 ，取得证券投资基金托管经历。开展基金托 管业务以来，公司严格切实履行基金托管东谈主职责，调治基金投资东谈主的正当权益。中信证券逐年加大托管 业务信息工夫系统修复插足，构建智能化客户服务体系，捏续研发调动基金托管服务。   中信证券设立托管部，不断并具体经办基金托管业务。托统辖下设阛阓服务、居品设想、估值核算、 托管结算、投资监督、跨境服务、客户服务、金融科技、风险不断、空洞不断等团队。部门职工均具备 证券投资基金从业经历，          中枢业务岗东谈主员均已具备 5 年及以上干系业务教授。           并具有多年金融从业经历， 按捺 2024 年 12 月 31 日，部门职工共计 176 东谈主，具备 3 年以上托管业务干系从业教授的占 80%以上。   中信证券于 2014 年 10 月事中国证监会核准获批证券投资基金托管经历。中信证券自取得证券投资 基金托管经历以来，袭取“忠于所托，信于所管”的宗旨，严格遵从国度的联系法律律例和监管机构的 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金   招募说明书 联系轨则，依靠科学的风险不断和里面按捺体系、表率的不断模式、先进的运营系统和专科的服务团队， 切实履行资产托管东谈主职责，为基金不断东谈主和投资者提供安全、高效、专科的托管服务。   （二）托管业务的里面按捺轨制   中信证券托管业务运行严格遵从国度联系法律律例和行业监管法则，建立遵法规画、表率运作的经 营念念想和规画格调，形成运作过程化、不断科学化、监控轨制化的内控体系；谨防和化解规画风险，确 保托管资产的安全齐全，调治基金份额捏有东谈主的正当权益，保障托管业务安全、有用、老成运行。   （1）正当合规原则：内控轨制应当相宜国度法律律例及监管机构的监管要求，并诱骗于托管业务经 营不断举止的弥远；   （2）齐全性原则：托管业务的各项规画不断举止都必须有相应的表率表率和监督制约；监督制约应 渗入到托管业务的全过程和各个操作格式，袒护整个的岗亭和东谈主员；   （3）有用性原则：建立对内控轨制过火实践的监督、评价、反馈和完善机制，保证内控轨制有用执 行；   （4）审慎性原则：托管业务各项业务举止必须谨防风险，审慎规画，保证基金资产的安全与齐全；   （5）谨防性原则：必须确立“谨防为主”的不断理念，按捺风险发生的源流，谨防于未然，尽量避 免业务操作中各式问题的产生；   （6）实时性原则：里面按捺轨制的制定应当具有前瞻性，况且跟着托管部规画计谋、规画方针、经 营理念等里面环境的变化和国度法律律例、政策轨制等外部环境的改变进行实时的修改或完善，发现问 题，要实时处理，堵塞时弊；   （7）颓靡性原则：托管东谈主托管的基金资产、托管东谈主的自有资产、托管东谈主托管的其他资产应当分离； 径直操作主谈主员和按捺东谈主员应相对颓靡，适合分离；内控轨制的查验、评价小组必须颓靡于内控轨制的制 定和实践小组；   （8）彼此制约原则：托管部的里面机构和岗亭设立应当权责分明、彼此制衡；   根据《证券投资基金法》             、《证券投资基金托管业务不断办法》等法律律例的轨则，中信证券制定了 一整套严实、高效的证券投资基金托管业务的规章轨制，确保基金托管业务运行的表率、安全以及高效。   主要轨制包括《中信证券证券投资基金托管业务不断办法》、                             《中信证券证券投资基金托管业务里面 按捺和风险不断办法》、           《中信证券公开召募证券投资基金托管业务信息表示不断办法》、                                       《中信证券证券 投资基金托管业务守秘作事不断办法》、                  《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务管帐核算业务管 理办法》、     《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务计帐不断办法》、                                 《中信证券股份有限公司证券 投资基金托管业务投资监督不断办法》、                  《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务资产看护不断办 法》、   《中信证券基金托管业务从业东谈主员不断办法》、                       《中信证券证券投资基金托管业务档案不断办法》等， 并根据阛阓变化和基金业务的发展陆续加以完善。通过这些规章轨制的建立和实施，作念到业务单干合理、 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金   招募说明书 业务运行和操作过程化、工夫系统齐全颓靡、中枢业务彼此遏制以及联系信息表示由专东谈主负责，以便勤 勉尽责的履行托管义务。   托管业务里面按捺的内容主要触及托管技俩、资产看护、资金计帐、管帐核算和资产估值、投资监 督、信息工夫系统等蹙迫业务格式的里面按捺。基金托管东谈主通过对基金托管业务各格式风险的事前揭示、 事中按捺和过后稽核的动态不断过程来实施里面风险按捺。同期为了保证和考据里面按捺的有用性、完 整性，中信证券依期遴聘具有证券业务经历的专科管帐师事务所，针对基金托管业务的里面按捺轨制建 设与实施情况，开展干系审查与评估，出具评估回报。   托管业务里面按捺的主要措施包括：不相容职务分离按捺、授权审批按捺、财产保护按捺、管帐系 统按捺、预算按捺、运营分析按捺和绩效考评按捺等。   （三）基金托管东谈主对基金不断东谈主运作基金进行监督的方法和表率   基金托管东谈主依照《基金法》过火配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按 照现行法律律例以及基金合同轨则，对基金不断东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进 行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务格式中，对基金不断东谈主发送的投资指示、 基金不断东谈主对各基金用度的提真金不怕火与开支情况进行查验监督。   （1）每作事日按时通过监控系统，对各基金投资运作比例等按捺方针进行例行监控，发现投资比例 超标等很是情况，文书基金不断东谈主，与基金不断东谈主进行情况核实，督促其纠正，并根据具体情况实时报 告中国证监会。   （2）收到基金不断东谈主的投资指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象等内容进行正当合规性监 督。   （3）根据基金投资运作情况，编写托管东谈主年度回报，对各基金投资运作的正当合规性等方面进行评 价。   （4）通过工夫或非工夫技能发现基金涉嫌非法交易，电话或书面要求不断东谈主进行解释或举证，并及 时回报中国证监会。 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金          招募说明书   五   干系服务机构   （一）基金份额发售机构   基金份额发售机构包括基金不断东谈主的直销机构和代销机构的销售网点。   华泰柏瑞基金不断有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层   法定代表东谈主：贾波   电话：（021）38784638   传真：（021）50103016   筹商东谈主：汪莹白   客服电话：400-888-0001，（021）38784638   公司网址：www.huatai-pb.com   注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元   办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街谈张杨路 500 号华润期间广场商务楼 10、11、12 和 14 楼   法定代表东谈主：陶怡   筹商东谈主：鲁育铮   电话：021-68077273   传真：021-68596916   客服电话：400-700-9665   公司网址：www.ehowbuy.com   注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 26 楼   法定代表东谈主：其实   筹商东谈主：王超   传真：021-54509953   客服电话：400-181-8188   公司网址：www.1234567.com.cn   注册地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼   办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金           招募说明书   法定代表东谈主：薛峰   筹商东谈主：龚江江   电话：0755-33227950   传真：0755-33227951   客服电话：4006-788-887   公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn   注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   法定代表东谈主：王德英   筹商东谈主：田媛   客服热线：400-610-5568   公司网站：www.boserawealth.com   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号   法定代表东谈主：王珺   筹商东谈主：韩爱彬   客服电话：95188-8   公司网站： http://www.fund123.cn   注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层   办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层   法定代表东谈主：章知方   筹商东谈主：陈慧慧   电话：010-85657353   客服电话：400-920-0022   公司网址：licaike.hexun.com   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611   法定代表东谈主： 张莲   筹商东谈主：李艳   电话：010-59497361 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金          招募说明书   客服电话：400-012-5899   公司网址：www.prolinkfund.com   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元   法定代表东谈主：张俊   筹商东谈主: 张蜓   公司网址：www.gw.com.cn/   客服电话：021-20292031   注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401   办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 17 层   法定代表东谈主：张斌   筹商东谈主: 孙博文   电话：010-83363101   公司网址：http://8.jrj.com.cn   客服电话：4001661188-2   注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   法定代表东谈主：梁蓉   筹商东谈主: 魏素清   电话：010-66154828-8047   传真：010-63583991   公司网址：www.5irich.com   客服电话：010-66154828   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室   办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江海外金融广场 53 层   法定代表东谈主：李兴春   筹商东谈主: 张仕钰   筹商电话：021-60195205   公司网址：www.leadfund.com.cn   客服电话：400-032-5885 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金          招募说明书   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室   办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F   法定代表东谈主：汪静波   筹商东谈主：谭静怡   电话：021-80358749   公司网址：www.noah-fund.com   客服电话：400-821-5399   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层（践诺楼层 6 层）   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层   法定代表东谈主：陈祎彬   筹商东谈主：缪刘颖   公司网址：https://lupro.lufunds.com/   客服电话：4008219031   注册地址：珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利海外广场北塔 33 层   法定代表东谈主：肖雯   筹商东谈主：邱湘湘   公司网址：www.yingmi.cn   客服电话：020-89629066   注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升海外 A 栋 2 单元 5 层 17 号   办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路贵文投资大楼 4 楼   法定代表东谈主：陈成   电话：0851-85407888   客服电话：0851-85407888   公司网址：www.gwcaifu.com   注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室   办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号   法定代表东谈主：尹彬彬   筹商东谈主：陈东 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金         招募说明书   公司网址：www.66zichan.com   客服电话：400-118-1188   注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503   办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503   法定代表东谈主：温丽燕   筹商东谈主：胡静华   筹商电话：0371-85518395   公司网址：www.hgccpb.com   客服电话：4000555671   注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室   办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室   法定代表东谈主：肖伟   筹商东谈主：王梦   筹商电话：010-8559-4745   公司网址：www.igesafe.com   客服电话：010-82350618   注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层   办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰海外大厦 12 层   法定代表东谈主：李科   筹商东谈主：王超   电话：010-59053660   传真：010-59053700   服务电话：95510   公司网址：http://fund.sinosig.com/   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座   办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦   法定代表东谈主：简梦雯   筹商东谈主：马烨莹   筹商电话：021-50712782   客服电话：400-799-1888 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金           招募说明书   公司网站：www.520fund.com.cn   注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层   法定代表东谈主：李楠   筹商东谈主：田文晔   公司网址：https://danjuanfunds.com   客服电话：400-159-9288   注册地址：上海市徐汇区龙腾通衢 2815 号 302 室   办公地址：上海市徐汇区龙腾通衢 2815 号 302 室   法定代表东谈主：黄欣   筹商东谈主：戴珉微   筹商电话：021-33768132-801   公司网址：www.zzwealth.cn   客服电话：400-6767-5263   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦   法定代表东谈主：戴彦   筹商东谈主: 付佳   客服电话：95357   公司网址：http://www.18.cn   注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157   办公地址：北京市通州区亦庄经济工夫开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层   法定代表东谈主：邹保威   筹商东谈主: 文雯   公司网址：kenterui.jd.com   客服电话：400-098-8511   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层   办公地址：上海市锦康路 308 号 7 楼   法定代表东谈主：冯轶明 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金              招募说明书   筹商东谈主: 曹雪   筹商电话：021-20530186   公司网址：www.zhengtongfunds.com   客服电话：400-820-1515   注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室   办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼   法定代表东谈主：沈丹义   筹商东谈主: 宋芳馨   客服电话：400-101-9301   公司网址：www.tonghuafund.com   注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼   法定代表东谈主：盛超   筹商东谈主: 陈冬雷   客服电话：95055-4   公司网址：https://www.baiyingfund.com   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区张杨路 707 号 1105 室   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区张杨路 707 号 1105 室   法定代表东谈主：马永谙   筹商东谈主：卢亚博   客服电话：400-080-8208   公司网址：www.licaimofang.cn   注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室   办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室   法定代表东谈主：都凌峰   筹商东谈主：陈臣   客服电话：400-158-5050   公司网址：www.tl50.com   注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金          招募说明书   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206   法定代表东谈主：彭浩   筹商东谈主：孔安琪   客服电话：400-004-8821   公司网址：www.taixincf.com   注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号   办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号   法定代表东谈主：钱燕飞   筹商东谈主：贾冠华   电话：18840966113   客服电话：95177   公司网址：www.snjijin.com   注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号   办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号   法定代表东谈主：张峰   网站：www.harvestwm.cn   客服热线：400-021-8850   注册地址：深圳市前海深港互助区前湾整个 1 号 A 栋 201 室   办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303   法定代表东谈主：杨柳   筹商东谈主: 朱润康   公司网址：https://www.ppwfund.com   客服电话：400-666-7388   注册地址：上海市徐汇区华泾路 507 号 4 幢 2 层 223 室   办公地址：上海市浦东新区居里路 99 号   法定代表东谈主：付钢   客服电话：021-6880 9999   公司网站：www.gxjlcn.com   注册地址：深圳市前海深港互助区前湾整个 1 号 A 栋 201 室 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金           招募说明书   办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法定代表东谈主： TEO WEE HOWE   筹商东谈主： 叶健   电话：0755-89460507   传真：0755-21674453   客服电话：400-684-0500   公司网址：www.ifastps.com.cn   注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东谈主：毛淮平   网站：www.amcfortune.com   客服热线：400-817-5666 金不断东谈主网站公示。   （二）登记机构   称呼：华泰柏瑞基金不断有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层   法定代表东谈主：贾波   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层   电话：400-888-0001，（021）38601777   传真：（021）50103016   筹商东谈主：赵景云   （三）讼师事务所和经办讼师   称呼：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室   负责东谈主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   经办讼师：刘佳、吴卫英   （四）管帐师事务所和经办注册管帐师   称呼：德勤华永管帐师事务所(特殊普通合伙)   注册地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 21 楼 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金   招募说明书   实践事务合伙东谈主：付建超   经办注册管帐师：胡小骏、冯适   筹商东谈主：胡小骏   筹商电话：021-61418888   传真：021-63350003 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金       招募说明书   六 基金的召募   本基金由基金不断东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他联系轨则， 并于 2025 年 3 月 13 日在中国证监会《对于准予华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金 发起式联结基金注册的批复》（证监许可【2025】499 号）注册召募。   （一）基金类型   指数基金、联结基金   （二）基金存续期   不依期   （三）基金运作方式   契约型洞开式   （四）宗旨 ETF 过火标的指数   本基金宗旨 ETF 为华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金，其标的指数为中证油气 产业指数。   （五）本基金与宗旨 ETF 的筹商与区别   本基金为华泰柏瑞中证油气产业 ETF 的联结基金，二者既有筹商也有区别：（1）在基金的投资方 法方面，华泰柏瑞中证油气产业 ETF 主要采用完全复制法，径直投资于标的指数的成份股与备选成份股； 而本基金则采用盘曲的方法，通过将绝大部分基金财产投资于华泰柏瑞中证油气产业 ETF 以已毕对功绩 相比基准的精良追踪。（2）在交易方式方面，投资者既不错像股票一样在交易所阛阓买卖华泰柏瑞中证 油气产业 ETF，也不错按照最小申购、赎回单元和申购赎回清单的要求进行申购与赎回；而本基金则与 普通的洞开式基金一样，通过基金不断东谈主及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与华泰柏瑞中证油气产业 ETF 功绩进展可能出现各异。可能激发各异的因素主要包括：                                              （1） 律例对投资比例的要求。华泰柏瑞中证油气产业 ETF 四肢一种特殊的基金品种，可将全部或接近全部的 基金资产，用于追踪标的指数的进展；而本基金四肢普通的洞开式基金，仍需将不低于基金资产净值 5% 的资产投资于现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债 券。（2）申购赎回的影响。华泰柏瑞中证油气产业 ETF 采用按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清 单要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申赎采用未知价法进行申赎的方式， 大额申赎可能会对基金净值产生一定影响。   （六）基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者 认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、 申购基金份额时不收取认购、申购用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额辩别设立基金代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额、C 类 基金份额将辩别打算基金份额净值和基金份额累计净值并单独公告。   投资者可自行弃取认购、申购的基金份额类别。 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金        招募说明书   根据基金销售情况，在相宜法律律例且不毁伤已有基金份额捏有东谈主权益的情况下，基金不断东谈主在履 行适合表率后不错增多新的基金份额类别、或者在法律律例和基金合同轨则的范围内变更现存基金份额 类别的费率水平（基金不断费率和基金托管费率除外）、收费方式等，无需召开基金份额捏有东谈主大会， 但治疗前基金不断东谈主需实时公告。   （七）召募方式和销售场合   本基金通过基金不断东谈主的直销和代销机构的销售网点公开发售。   投资者还可在与本公司达成网上交易的干系合同、接受本公司联系服务条件后，通过登录本公司网 站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务，联系基金网上交易的通达范围和具体业务法则请登录 本公司网站查询。   销售机构筹商方式以及发售决议以发售公告及代销机构的干系公告为准，请投资者就召募和认购的 具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金基金份额发 售公告》及代销机构的干系公告。   （八）召募期限   本基金具体发售时候在基金份额发售公告中表示。根据《运作办法》的轨则，如果本基金在上述时 间段内未达到基金合同奏效的法定条件、或基金不断东谈主根据阛阓情况需要延长基金份额发售的时候，本 基金可络续销售，但召募期自基金份额发售之日起最长不越过 3 个月。同期也可根据认购和阛阓情况提 前扫尾发售。   （九）召募对象   相宜法律律例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资者、发起资 金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   （十）召募鸿沟   本基金为发起式基金，发起资金提供方认购基金的金额不少于 1000 万元东谈主民币，且捏有认购份额的 期限自基金合同奏效日起不少于 3 年。   法律律例或监管机构另有轨则的，从其轨则。   本基金可设立召募鸿沟上限，具体召募上限及鸿沟按捺的决议详见基金份额发售公告或其他公告。 若本基金设立召募鸿沟上限，基金合同奏效后不受此召募鸿沟上限的限制。   （十一）基金的面值   本基金基金份额运转面值为东谈主民币 1.00 元，以运转面值发售。   （十二）投资东谈主对基金份额的认购   投资者认购时候安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金不断东谈主根据干系法律律例及 本基金基金合同，在发售公告中确定并表示。   （1）本基金认购采用全额缴款认购的方式。 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金      招募说明书   （2）销售网点（包括直销和代销网点）受理央求并不表示对该央求是否告成的阐明，而仅代表销售 网点确乎收到了认购央求。央求是否有用应以基金登记机构的阐明为准。投资者可在基金合同奏效后到 各销售网点查询最终成交阐明情况和认购的份额。   （3）基金投资者在召募期内不错屡次认购，A 类基金份额的认购费按每笔 A 类基金份额的认购申 请单独打算，认购央求一领受理不得取销。   （4）若投资者的认购央求被阐明为无效，基金不断东谈主应当将投资者已支付的认购金额本金退还投资 者。      （1）在召募期内，投资者可屡次认购，原则上对单一投资者在召募期间累计认购份额不设上限。法 律律例或监管法则另有轨则的，从其轨则。基金投资者认购央求一领受理不得取销。      （2）认购最低名额：在基金召募期内，除发售公告另有轨则，基金不断东谈主网上交易系统每个基金账 户初次最低认购金额为东谈主民币 10 元，追加单笔最低认购金额为东谈主民币 10 元；直销柜台每个基金账户首 次最低认购金额为 50，000 元东谈主民币，已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受初次认 购最低金额的限制，单笔认购最低金额为 10 元东谈主民币。      除上述情况及另有公告外，基金不断东谈主轨则每个基金账户单笔最低认购金额为东谈主民币 1 元、追加单 笔认购最低金额为东谈主民币 1 元，各销售机构可根据情况设定最低认购金额，但不得低于本基金不断东谈主设 定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需苦守销售机构的干系轨则。   基金不断东谈主的激动资金、基金不断东谈主固有资金、基金不断东谈主高档不断东谈主员或基金司理等东谈主员出资认 购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额捏有期限自基金合同奏效之日起不少于 3 年。   本基金发起资金的认购情况见基金不断东谈主届时发布的公告。   本基金采用金额认购方式，A 类基金份额在投资者认购时收取认购费，C 类基金份额在认购时不收 取认购费。   投资者在认购 A 类基金份额时，具体的认购费率安排如下表所示：           认购金额（M，含认购费，元）                认购费率                  M                 M≥500 万              1000 元/笔   投资者重迭认购 A 类基金份额的，须按每次认购所对应的费率层次辩别计费。认购费将用于支付募 集期间管帐师费、讼师费、登记费、销售费及阛阓扩充等支拨，不计入基金财产。   C 类基金份额认购费率为 0。   认购本基金 A 类基金份额的认购用度遴荐前端收费模式，即在认购 A 类基金份额时缴纳认购费。投 资者的 A 类基金份额认购金额包括认购用度和净认购金额。有用认购资金在基金召募期间所产生的利息 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金           招募说明书 折成相应类别基金份额，归投资者整个。    （1）认购 A 类基金份额    当认购用度适用比例费率时，投资者的总认购份额的打算方式如下：    净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额运转面值    当认购用度适用固定金额时，投资者的总认购份额的打算方式如下：    认购用度＝固定金额    净认购金额＝认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额运转面值    净认购金额以东谈主民币元为单元，打算结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位；认购份额的打算 结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此舛错产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金 财产整个。    例：某投资者投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，其对应认购费率为 1.00%，如果召募期内认 购资金取得的利息为 10 元，则其可得到的 A 类基金份额打算如下：    净认购金额＝10，000/（1＋1.00%）＝9，900.99 元    认购用度＝10，000－9，900.99＝99.01 元    认购份额＝（9，900.99＋10）/1.00＝9，910.99 份    即投资者投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，其对应认购费率为 1.00%，加上认购资金在召募 期内取得的利息，可得到 9，910.99 份 A 类基金份额。    （2）认购 C 类基金份额时，投资者的总认购份额的打算方式如下：    认购金额＝净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额运转面值    认购份额的打算结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此舛错产生的损失由基金财产承担， 产生的收益归基金财产整个。    例：某投资者投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，如果召募期内认购资金取得的利息为 10 元， 则其可得到的 C 类基金份额打算如下：    认购份额＝（10，000.00+10）/1.00＝10，010.00 份    即投资者投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，加上认购资金在召募期内取得的利息，可得到    （十三）召募资金及利息的处理 额，打算结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位。利息的打算和折算的基金份额的具体数额以登记 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金   招募说明书 机构的打算结果为准。该部分份额享受撤职认购费的优惠。 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金      招募说明书   七 基金合同的奏效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且 发起资金提供方承诺认购的基金份额捏有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基金不断东谈主依据 法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，验资回报需对发起 资金提供方过火捏有的基金份额进行专门说明。基金不断东谈主自收到验资回报之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金不断东谈主持理收场基金备案手续并取得中国证监会书面阐明之 日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基金不断东谈主在收到中国证监会阐明文献的次日对基金合同 奏效事宜给予公告。基金不断东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募举止扫尾前， 任何东谈主不得动用。   （二）基金合同不成奏效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未欢悦基金备案条件，基金不断东谈主应当承担下列作事： 和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产鸿沟   基金合同奏效之日起三年后的对应日（指当然日），若基金资产净值低于 2 亿元东谈主民币，基金合同 自动拒绝，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议，且不得通过召开基金份额捏有东谈主大会延续基金合同期限。 若届时的法律律例或中国证监会轨则发生变化，上述拒绝轨则被取消、调动或补充时，则本基金不错参 照届时有用的法律律例或中国证监会轨则实践。   基金合同奏效满三年后络续存续的，一语气 20 个作事日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基 金资产净值低于 5000 万元情形的，基金不断东谈主应当在依期回报中给予表示；一语气 60 个作事日出现前述 情形的，基金不断东谈主应当在 10 个作事日内向中国证监会回报并提议搞定决议，如捏续运作、转机运作方 式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金    招募说明书   八 基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金不断东谈主在招募说明书或基金管 理东谈主网站列明。基金不断东谈主可根据情况变更或增减销售机构，销售机构名单及筹商方式请见基金不断东谈主 网站。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金 份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的洞开日实时候   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易所、深圳证券交易所的 正常交易日的交易时候，但基金不断东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申 购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易时候变更或其他特殊情况， 基金不断东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应的治疗，但应在实施日前依照《信息表示办法》 的联系轨则在轨则媒介上公告。   基金不断东谈主不错根据践诺情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体业务办理时候在申购 脱手公告中轨则。   基金不断东谈主自基金合同奏效之日起不越过 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时候在赎回脱手公告 中轨则。   在确定申购脱手与赎回脱手时候后，基金不断东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息表示办法》的 联系轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的脱手时候。   基金不断东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转机。投资东谈主 在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或转机央求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、 赎回或转机价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回或者转机的价钱。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后打算的该类基金份额净值为基准进行打算； 害并得到自制对待。   基金不断东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行治疗。基金不断东谈主必须在新法则脱手实施 前依照《信息表示办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   （四）申购与赎回的表率 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金       招募说明书   投资东谈主必须根据销售机构轨则的表率，在洞开日的具体业务办理时候内提议申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；登记机构阐明 基金份额时，申购奏效。若申购款项在轨则时候内未全额到账，则申购不成立。   基金份额捏有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。投资者在提交赎回申 请时，必须有豪阔的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不成立。投资东谈主赎回央求告成后，基金不断 东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付 赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   遇证券、期货交易所或交易阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基 金不断东谈主及基金托管东谈主所能按捺的因素影响业务处理过程时，赎回款项顺延至上述情形搁置后的下一个 作事日划出。   基金不断东谈主应以交易时候扫尾前受理有用申购和赎回央求确今日四肢申购或赎回央求日(T 日)，在 正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行阐明。T 日提交的有用央求，投资东谈主可 在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询央求的阐明情况。若申购不成 立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   在法律律例允许的范围内，本基金登记机构可根据干系业务法则，对上述业务办理时候进行治疗， 本基金不断东谈主将于治疗脱手实施前按照联系轨则给予公告。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告成，而仅代表销售机构确乎接收到央求。申 购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于央求的阐明情况，投资者应实时查询。   （五）申购与赎回的数额限制 追加单笔申购最低金额为东谈主民币 10 元；直销柜台每个基金账户初次最低申购金额为 50，000 元东谈主民币， 已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受初次申购最低金额的限制，单笔申购最低金 额为 10 元东谈主民币。 金份额赎回，但某笔赎回导致单个交易账户的基金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎 回。基金不断东谈主网上交易系统或者直销柜台赎回央求的最低份额为 10 份，但基金份额捏有东谈主单个交易 账户内的基金份额余额少于 10 份并央求全部赎回时，可不受前述最低 10 份的央求限制。赎回央求的具 体处理结果以登记中心阐明结果为准。 笔追加申购最低金额为东谈主民币 1 元；每个基金账户单笔最低赎回份额为 1 份、单个基金账户最低捏有份 额为 1 份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额以及最低捏有份额，但不得低于本 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金     招募说明书 基金不断东谈主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需苦守销售机构的干系轨则。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保 护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金不断东谈主基于投资运作与风险按捺的需要，可采用上述措施对基 金鸿沟给予按捺。具体见基金不断东谈主干系公告。 理东谈主必须在治疗前依照《信息表示办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   （六）申购与赎回的数额和价钱   本基金将基金份额分为 A 类基金份额、C 类基金份额。A 类基金份额收取申购费，并对捏有期限少 于 30 天的本类别基金份额的赎回收取赎回费；C 类基金份额从本类别基金资产入网提销售服务费、不收 取申购用度，并对捏有期限少于 7 天的本类别基金份额的赎回收取赎回费。   A 类基金份额申购份额、余额的处理方式：A 类基金份额申购的有用份额为按践诺阐明的申购金额 在扣除申购用度后，以央求当日 A 类基金份额净值为基准打算，各打算结果均按照四舍五入方法，保留 一丝点后两位，由此舛错产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。   C 类基金份额申购份额、余额的处理方式：C 类基金份额申购的有用份额为按践诺阐明的申购金额， 以央求当日该类基金份额净值为基准打算，各打算结果均按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此 舛错产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。   A 类、C 类基金份额赎回金额的处理方式：A 类、C 类基金份额赎回金额为按践诺阐明的有用赎回 份额乘以央求当日该类基金份额的基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额， 各打算结果均按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此舛错产生的损失由基金财产承担，产生的收 益归基金财产整个。   （1）申购费   投资者在申购 A 类基金份额时，申购费率如下表：        申购金额（M，含申购费，元）             申购费率                 M                M≥500 万           1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额的，申购费适用单笔申购金额所 对应的费率。本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的申购东谈主承担，主要用于本基金的阛阓推 广、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。   C 类基金份额申购费率为 0。   （2）赎回费   投资者在赎回 A 类基金份额时，赎回费率如下表： 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金              招募说明书               捏有期限（Y）                      赎回费率                Y               Y ≥30 日                        0%   投资者在赎回 C 类基金份额时，赎回费率如下表：            捏有期限（Y）             赎回费率             Y            Y ≥7 日                0%   本基金的赎回用度由基金份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基金份额时收取。其中对捏续捏 有期少于 7 日的投资者收取的赎回费将全额计入基金财产；对捏续捏有期大于就是 7 日的投资者收取的 赎回费将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产，其余部分用于支付登记费等干系手续费。   （3）基金不断东谈主不错在基金合同约定的范围内治疗费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方 式实施日前依照《信息表示办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   （4）基金不断东谈主不错在不违背法律律例轨则及基金合同约定的情形下根据阛阓情况制定基金促销 打算。针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，基金不断东谈主在履行适 当表率后，不错适合调低基金的销售费率。   （5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金不断东谈主不错遴荐舞动订价机制，以确保基金估值的 自制性。具体处理原则与操作表率苦守干系法律律例以及监管部门、自律法则的轨则。   （1）申购 A 类基金份额   申购本基金 A 类基金份额的申购用度遴荐前端收费模式（即申购 A 类基金份额时缴纳申购费），投 资者的 A 类基金份额申购金额包括申购用度和净申购金额。   当申购用度适用比例费率时，A 类基金份额申购份额的打算方式如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额-净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，A 类基金份额申购份额的打算方式如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应申购费率为 1.20%，假定 T 日 A 类 基金份额净值为 1.0520 元，则可得到的 A 类基金份额的申购份额为：   净申购金额＝50，000/（1＋1.20%）＝49，407.11 元   申购用度＝50，000－49，407.11＝592.89 元   申购份额＝49，407.11/1.0520＝46，964.93 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应申购费率为 1.20%，假定 T 日 A 类基 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金               招募说明书 金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 46，964.93 份 A 类基金份额。   （2）申购 C 类基金份额   本基金的 C 类基金份额申购时不收取申购用度，申购金额即为净申购金额。   C 类基金份额申购份额的打算方式如下：   申购份额＝净申购金额/T 日该类基金份额净值   例：某投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定 T 日 C 类基金份额净值为 1.0520 元， 则可得到的 C 类基金份额的申购份额为：   申购份额＝50，000/1.0520＝47，528.52 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定 T 日 C 类基金份额净值为 1.0520 元，则 其可得到 47，528.52 份 C 类基金份额。   投资者在赎回本基金时缴纳赎回费，投资者的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，   赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，捏偶然候为 20 天，对应的赎回费率为 0.10%， 假定 T 日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回金额＝10，000×1.0520＝10，520.00 元   赎回用度＝10，520.00×0.10%＝10.52 元   净赎回金额＝10，520.00-10.52＝10，509.48 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，捏偶然候为 20 天，对应的赎回费率为 0.10%，假 设 T 日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为 10，509.48 元。   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日刊行在外的该类基金份额总和。   种种基金份额净值单元为元，打算结果均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   T 日的种种基金份额净值在今日收市后打算，并在 T＋1 日内公告。遇特殊情况，经履行适合表率， 不错适合蔓延打算或公告。   （七）申购与赎回的登记 销。 者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金         招募说明书 续。 照《信息表示办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   （八）回绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不断东谈主可回绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 不断东谈主无法打算当日基金资产净值。 响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 当暂停接受基金申购央求。   发生上述除第 6 项之外的暂停申购情形之一且基金不断东谈主决定暂停申购时，基金不断东谈主应当根据有 关轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被回绝，被回绝的申购款项本金将退还 给投资东谈主。在暂停申购的情况搁置时，基金不断东谈主应实时归附申购业务的办理。      （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金不断东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项： 缓支付赎回款项。 理东谈主无法打算当日基金资产净值。 份额捏有东谈主的赎回央求。 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金      招募说明书 应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。      发生上述除第 6 项之外的情形之一且基金不断东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金不断东谈主 应按轨则报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金不断东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将 可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东谈主，未支付部分可延期支付。若出现上 述第 6 项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额捏有东谈主在央求赎回时可事前弃取将当日可能 未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况搁置时，基金不断东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。      （十）无数赎回的情形及处理方式      若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金转机中转出央求份额总 数后扣除申购央求份额总和及基金转机中转入央求份额总和后的余额)越过前一洞开日的基金总份额的      当基金出现无数赎回时，基金不断东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回或部分延期赎 回。      （1）全额赎回：当基金不断东谈主以为有智商支付投资东谈主的全部赎回央求时，按正常赎回表率实践。      （2）部分延期赎回：当基金不断东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有穷苦或以为因支付投资东谈主的赎回 央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金不断东谈主在当日接受赎回比例不低于 上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求延期办理。对于当日的赎回央求，应当按单 个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提 交赎回央求时不错弃取延期赎回或取消赎回。弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销； 弃取延期赎回的，将自动转入下一个洞开日、与下一洞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一洞开 日的该类基金份额净值为基础打算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求 时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理，部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限 制。      （3）若本基金发生无数赎回且单个基金份额捏有东谈主的赎回央求越过上一洞开日基金总份额的 20%， 基金不断东谈主不错先行对该单个基金份额捏有东谈主超出 20%的赎回央求实施延期办理。而对该单个基金份 额捏有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回央求，当基金不断东谈主以为有智商支付投资东谈主的全部赎回央求时， 按正常赎回表率实践；当基金不断东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有穷苦或以为因支付投资东谈主的赎回央求 而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金不断东谈主在当日接受赎回比例不低于上一 洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求延期办理；如下一洞开日，该单一基金份额捏有 东谈主剩余未赎回部分仍旧超出前述比例约定的，络续按前述法则处理，直至该单一基金份额捏有东谈主单个开 放日内央求赎回的基金份额占上一洞开日基金总份额的比例低于前述比例。 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金    招募说明书   （4）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上(含本数)发生无数赎回，如基金不断东谈主以为有必要，可暂停接 受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得越过 20 个作事日，并应当在 轨则媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并延期办理时，基金不断东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书轨则的其他方 式在 3 个交易日内文书基金份额捏有东谈主，说明联系处理方法，并依照《信息表示办法》的联系轨则在规 定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 放日在轨则媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确再行洞开申 购或赎回的时候，届时不再另行发布再行洞开的公告。   （十二）基金转机 公司不断的另一只基金的基金份额的业务。需要办理基金转机的投资者须到原销售机构办理手续。本基 金通达转机业务时，本公司将另行公告具体情况。   （1）个东谈主投资者央求基金转机时，应当提供下列材料：   托付他东谈主代办的，还需提供托付代办书、代办东谈主的有用身份分解文献原件及复印件。   （2）机构投资者央求基金转机时，应当提供下列材料：   （3）电子方式的基金转机参照本公司或代销机构各干系法则。   （1）基金转机只可在吞并销售机构办理，且该销售机构须同期代理转出基金及转入基金的销售；   （2）基金转机以基金份额为单元进行央求，转机费打算遴荐单笔打算法。投资者在Ｔ日屡次转机的， 单笔打算转机费，不按照转机的总份额打算其转机用度；   （3）“定向转机”原则，即投资者必须指明基金转机的处所，明确指出转出基金和转入基金的称呼；   （4）基金转机采用“未知价法”，即基金的转机价钱以转机央求受理应日各转出、转入基金的基金份 额净值为基准进行打算；   （5）基金份额在转机后，捏有东谈主对转入基金的捏有期自转入之日算起；   （6）当某笔转机业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的基金合同和招募说明书中“最低捏 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金    招募说明书 有份额”的干系条件轨则时，剩余部分的基金份额将被强制赎回；   （7）单个洞开日基金净赎回份额及净转机转出央求份额之和超出上一洞开日基金总份额的 10%时， 为无数赎回。发生无数赎回时，基金转出视同基金赎回，基金不断东谈主可根据基金资产组合情况决定全额 转出或部分转出，况且对于基金转出和基金赎回，将采用一样的比例阐明；在转出央求得到部分阐明的 情况下，除投资者在提交转机央求时弃取将当日未获办理部分给予取销外，蔓延至下一个洞开日办理， 转出基金赎回价钱为下一个洞开日的价钱。依照上述轨则转入下一个洞开日的赎回不享有赎回优先权， 并依此类推，直到全部转机为止。部分顺延转机不受单笔赎回最低份额的限制；   （8）投资者办理基金转机业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于可申购状态；   （9）转机业务苦守“先进先出”的业务法则，即领先转机捏偶然候最长的基金份额。如当日同期有 赎回央求的情况下，则苦守先赎回后转机的处理原则。   （十三）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金不断东谈主可受理基金份额捏有东谈主通过中国证监会招供的交 易场合或者交易方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金不断东谈主拟受理基 金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东谈主应根据基金不断东谈主公告的业务法则办理基金份额转让 业务。   （十四）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非交易过户以 及登记机构招供、相宜法律律例的其它非交易过户，或者按照干系法律律例或国度有权机关要求的方式 进行处理的举止。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 东谈主。   继承是指基金份额捏有东谈主物化，其捏有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金份额捏有东谈主 将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是指司法机构依据奏效司 法文书将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必 须提供基金登记机构要求提供的干系云尔，对于相宜条件的非交易过户央求按基金登记机构的轨则办理， 并按基金登记机构轨则的圭臬收费。   （十五）基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照轨则 的圭臬收取转托管费。   （十六）依期定额投资打算   基金不断东谈主不错为投资东谈主持理依期定额投资打算，具体法则由基金不断东谈主另行轨则。投资东谈主在办理 依期定额投资打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金不断东谈主在干系公告或更新 的招募说明书中所轨则的依期定额投资打算最低申购金额。   （十七）基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构招供、相宜法 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金   招募说明书 律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结， 被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。   如干系法律律例允许基金不断东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金不断东谈主将制定和实 施相应的业务法则。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则或干系 公告。 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金     招募说明书   九 基金的投资   （一）投资宗旨   精良追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度及追踪舛错的最小化。   （二）投资范围   本基金资产投资于具有精湛流动性的金融器具，包括宗旨 ETF、标的指数成份股及备选成份股（均 含存托凭证）、非成份股（包括主板、创业板过火他中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、 债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 公开刊行的次级债券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、地方政府债券、可转机债券、可交换债券及 其他经中国证监会允许投资的债券)、繁衍品(包括股指期货、股票期权等)、债券回购、银行入款、货币 阛阓器具、同行存单、资产支捏证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   在相宜法律律例轨则的情况下，本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东谈主在履行适合表率后，不错将其纳入 投资范围。   本基金资产中投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；每个交易日日终在扣除股指期 货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资 产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金不断东谈主在履行适合表率后，不错治疗上 述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   在正常阛阓情况下，本基金与功绩相比基准的日均追踪偏离度的统统值不越过 0.35%，年追踪舛错 不越过 4%。如因指数编制法则治疗或其他因素导致追踪偏离度和追踪舛错越过上述范围，基金不断东谈主 应采用合理措施幸免追踪偏离度、追踪舛错进一步扩大。   为已毕精良追踪标的指数的投资宗旨，本基金资产中投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 债券、资产支捏证券、债券回购、银行入款、股指期货、股票期权、货币阛阓器具以及中国证监会允许 基金投资的其他金融器具，但需相宜中国证监会的干系轨则。   本基金为华泰柏瑞中证油气产业 ETF 的联结基金。华泰柏瑞中证油气产业 ETF 是遴荐完全复制法 已毕对中证油气产业指数精良追踪的全被迫指数基金，本基金主要通过投资于华泰柏瑞中证油气产业 ETF 已毕对功绩相比基准的精良追踪。   在投资运作过程中，本基金将在空洞洽商合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定遴荐一级 阛阓申购赎回的方式或二级阛阓买卖的方式对宗旨 ETF 进行投资。 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金    招募说明书   根据投资者申购、赎回的现款流情况，本基金将空洞宗旨 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份 股流动性等因素分析，对投资组合进行监控和治疗，也不错通过买入标的指数成份股、备选成份股精良 追踪标的指数。   本基金在空洞洽商预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存托凭证的投 资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。   （1）股指期货投资策略   本基金在股指期货投资中主要苦守有用不断投资策略，根据风险不断的原则，以套期保值为目的， 主要遴荐流动性好、交易活跃的期货合约，通过对现货和期货阛阓运行趋势的筹商，结合伙指期货订价 模子寻求其合理估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   本基金不断东谈主对股指期货的运用将进行充分的论证，运用股指期货的情形主要包括：对冲系统性风 险；对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无法有用追踪标的指数的 风险；利用金融繁衍品的杠杆作用，裁减股票和宗旨 ETF 仓位时常治疗的交易成本，达到有用追踪标的 指数的目的。   （2）股票期权投资策略   本基金将按照风险不断的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易。本基金将结合投资宗旨、 比例限制、风险收益特征以及法律律例的干系限制和要求，确定参与股票期权交易的投资时机和投资比 例。   本基金投资股票期权，基金不断东谈主将根据审慎原则，建立股票期权交易决策部门或小组，授权特定 的不断东谈主员负责股票期权的投资审批事项，以谨防股票期权投资的风险。   本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有用利用基金资产，提高基金资产的投 资收益。通过对国表里宏不雅经济样式的深远分析、国内财政政策与货币政策等因素对债券的影响，进行 合理的利率预期，判断阛阓的基本走势，制定久期按捺下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和 不断过程中，本基金不断东谈主将具体遴荐期限结构配置、阛阓转机、信用利差和相对价值判断、信用风险 评估、现款不断等不断技能进行个券弃取。   其中可转机债券和可交换债券，结合了权益类证券与固定收益类证券的特性，具有下行风险有限同 时可共享基础股票价钱飞腾的特性。本基金将评估其内在投资价值，结合对可转机债券、可交换债券市 场上的溢价率过火变动趋势、行业资金的配置以及基础股票基本面的空洞分析，最终确定其投资权重及 具体品种。   资产支捏证券为本基金的赞成性投资器具，本基金将遴荐久期配置策略与期限结构配置策略，结合 定量分析和定性分析的方法，空洞分析资产支捏证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金    招募说明书 价等因素，弃取具有较高投资价值的资产支捏证券进行配置。   本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将空洞洽商融资成本、保证 金比例、冲抵保证金证券折算率、信用天禀等条件，弃取合适的交易敌手方。同期，在保障基金投资组 合充足流动性以及有用按捺融资杠杆风险的前提下，确定融资比例。   本基金参与转融通证券出借业务，将空洞分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、 出借证券流动特性况等条件，合理确定转融通证券出借的范围、期限和比例。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融器具的丰富和交易方式的调动等，基金还将积极寻求其他投资机 会，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适合表率后，将其纳入投资范 围以丰富组合投资策略。   （四）投资决策依据 队对阛阓状态的判断；   （五）投资决策机制 期投资检讨回报；决定基金辞谢的投资事项等。 资品种、数目、策略，构建优化和治疗投资组合，进行投资组合的日常分析和不断。 宏不雅分析、阛阓分析的种种回报，提交基金司理，四肢投资决策的依据。   （六）投资表率 决策依据。 等的分析判断，形成基金投资打算。 交易。 作念出治疗。   （七）功绩相比基准 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金        招募说明书   中证油气产业指数收益率×95%＋银行活期入款利率（税后）×5%   中证油气产业指数从沪深阛阓中中式业务触及石油与自然气的开采、开导制造、输送、销售、真金不怕火制 加工，以及低级石油化工居品坐褥等领域的上市公司证券四肢指数样本，以反馈油气产业干系上市公司 证券的合座进展。   除基金合同另有约定外，畴昔若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不断东谈主应当自该情 形发生之日起十个作事日内向中国证监会回报并提议搞定决议，如转机运作方式、与其他基金合并或者 拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告成召开或 就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至搞定决议确依期间，基金不断东谈主应按照指数编制机构 提供的最近一个交易日的指数信息苦守基金份额捏有东谈主利益优先原则支捏基金投资运作。   （八）风险收益特征   本基金为华泰柏瑞中证油气产业 ETF 的联结基金，主要投资于宗旨 ETF 已毕对功绩相比基准的紧 密追踪。因此，本基金的功绩进展与中证油气产业指数的进展密切干系。本基金的风险与收益水平高于 夹杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。   （九）投资辞谢举止与限制   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）向其基金不断东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不正直的证券交易举止；   （6）法律、行政律例和中国证监会轨则辞谢的其他举止。   如法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不断东谈主在履行适合表率后，则 本基金投资不再受干系限制或以变更后的轨则为准。 大横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交易的，应当相宜基金 的投资宗旨和投资策略，苦守基金份额捏有东谈主利益优先原则，谨防利益打破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照阛阓自制合理价钱实践。干系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予 表示。首要关联交易应提交基金不断东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的颓靡董事通过。基金不断东谈主 董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%； 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金      招募说明书   （2）每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保捏不低于基金资产 净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支捏证券的比例，不得越过基金资产净值的 10%；   （4）本基金不断东谈主不断的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支捏证券，不得越过其种种资 产支捏证券臆想鸿沟的 10%；   （5）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （6）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)资产支捏证券的比例，不得越过该资产支捏证券鸿沟的   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资产支捏证券 期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级回报发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基金所申报的股 票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；   （10）本基金参与股指期货投资，需苦守下述比例限制： 产净值的 100%；其中，有价证券指股票、宗旨 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产 支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 资产净值的 20%； 相宜基金合同对于股票、宗旨 ETF 投资比例的联系约定；   （11）本基金参与股票期权投资，需苦守下述比例限制： 的全额现款或交易所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物； 约乘数打算；   （12）本基金可参与融资业务，在职何交易日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证券市 值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务，需苦守下述比例限制： 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金      招募说明书 动性风险不断轨则》所述流动性受限证券的范围；   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金不断东谈主之外的因素致使基金投资不相宜上述 轨则的，基金不断东谈主不得新增出借业务；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆想不得越过基金资产净值的 15%，因证券阛阓波 动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金不断东谈主之外的因素致使基金不相宜本款所轨则比例限制的， 基金不断东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的， 可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票实践，与内地上市交易的股票合并 打算；   （17）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（13）、（14）、（15）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行 东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股治疗、标的指数成份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回、 暂停上市或二级阛阓交易停牌等基金不断东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述轨则投资比例的， 基金不断东谈主应当在 10 个交易日内进行治疗，但中国证监会轨则的特殊情形除外。因证券、期货阛阓波 动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股治疗、标的指数成份股流动性限制、宗旨 ETF 暂 停申购、赎回、暂停上市或二级阛阓交易停牌等基金不断东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述第 （1）项轨则的比例的，基金不断东谈主应当在 20 个交易日内进行治疗。法律律例另有轨则的，从其轨则。   基金不断东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的联系约定。 在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监 督与查验自基金合同奏效之日起脱手。   如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不断东谈主在履行适合表率后，则本基金投资不再 受干系限制。   （十）基金不断东谈主代表基金欺骗干系权利的处理原则及方法   （十一）宗旨 ETF 的变更 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金     招募说明书   宗旨 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于宗旨 ETF 的联结基金变更为径直投资该标的指 数的指数基金，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。相应地，本基金基金合同中将去掉对于宗旨 ETF 的 表述部分，届时将由基金不断东谈主另行公告。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额捏有东谈主利益的原则， 基金不断东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问管帐师事务所办法后，不错依照法律律例及基金合同的约 定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益 特征等约定仅适用于主袋账户。基金不断东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账 户投资组合的治疗，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权 益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金    招募说明书   十 基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、宗旨 ETF 份额、银行入款本息和基金应收款项以过火 他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律律例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他 专用账户。开立的基金专用账户与基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产 账户以过火他基金财产账户相颓靡。   （四）基金财产的看护和刑事作事   本基金财产颓靡于基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主看护。基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律作事，其债权东谈主不 得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和基金合同的轨则刑事作事外，基金财产不 得被刑事作事。   基金不断东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐的，基金财 产不属于其计帐财产。基金不断东谈主不断运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此 抵销；基金不断东谈主不断运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承 担的债务，不得对基金财产强制实践。 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金    招募说明书   十一   基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券/期货交易场合的交易日以及国度法律律例轨则需要对外表示 基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的宗旨 ETF、股票、存托凭证、债券、股指期货合约、股票期权合约、银行入款本息、 应收款项、资产支捏证券、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金不断东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》、监管部门有 关轨则。 定的例外情况外，应将该报价不加治疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交 易日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应遴荐最近交易日的报价确定公允价值。有充足凭证表 明估值日或最近交易日的报价不成的确反馈公允价值的，叮嘱报价进行治疗，确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并在估值工夫 中洽商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产捏有者的， 那么在估值工夫中不应将该限制四肢特征洽商。此外，基金不断东谈主不应试虑因其大批捏有干系资产或负 债所产生的溢价或折价。 的估值工夫确定公允价值。遴荐估值工夫确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得 干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，叮嘱估值进行治疗并确定公允价值。   （四）估值方法   交易所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的重 大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行 机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素，治疗最近交易 市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的吞并股票的估值方法估 值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金    招募说明书   （2）初次公开刊行未上市的股票，遴荐估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公 司激动公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易 中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系轨则确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有轨则的除外），中式第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有轨则的除外），中式第三方估值基准服务 机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至践诺收款日历间中式第三方 估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价进行估值，同期充分洽商刊行东谈主的信 用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的，按照长待偿期所对应 的价钱进行估值。   （3）对于在交易所阛阓上市交易的公开刊行的可转机债券等有活跃阛阓的含转股权的债券，实行全 价交易的债券中式估值日收盘价四肢估值全价；实行净价交易的债券，中式估值日收盘价并加计每百元 税前应计利息四肢估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，遴荐在当前情况下适用况且有足 够可利用数据和其他信息支捏的估值工夫确定其公允价值。   （5）对于刊行东谈主已歇业、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可靠信息标明本金或利 息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间 四肢公允价值的参考范围以及公允价值存在首要不确定性的干系领导。基金不断东谈主在与基金托管东谈主协商 一致后，可遴荐价钱区间中的数据四肢该债券投资品种的公允价值。 产支捏证券，遴荐估值工夫确定公允价值。 生首要变化的，遴荐最近交易日结算价估值。   本基金投资股票期权合约，根据干系法律律例以及监管部门的轨则估值。 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金       招募说明书 近估值日的基金份额净值估值。 估值的公允性。 况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   如基金不断东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率及干系法律律例的规 定或者未能充分调治基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商搞定。   根据联系法律律例，基金净值信息打算和基金管帐核算的义务由基金不断东谈主承担。本基金的基金会 计作事方由基金不断东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分策划 后，仍无法达成一致的办法，按照基金不断东谈主对基金净值信息的打算结果对外给予公布。   （五）估值表率 量打算，种种基金份额净值均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金不断东谈主不错设立大额赎 回情形下的净值精度救急治疗机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金不断东谈主于每个估值日打算基金资产净值及种种基金份额净值，并按轨则公告。 值时除外。基金不断东谈主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基 金托管东谈主复核无误后，由基金不断东谈主按约定对外公布。   （六）估值过错的处理   基金不断东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。当 任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过错时，视为该类基金份额净值过错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不断东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自身 的罪戾形成估值过错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾的作事东谈主应当对由于该估值过错遭受损不当事 东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值过错处理原则”给予抵偿，承担抵偿作事。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数据打算差错、系统故障 差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过错作事方应实时妥洽各方，实时进行更 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金     招募说明书 正，因更正估值过错发生的用度由估值过错作事方承担；由于估值过错作事方未实时更正已产生的估值 过错，给当事东谈主形成损失的，由估值过错作事方对径直损失承担抵偿作事；若估值过错作事方也曾积极 妥洽，况且有协助义务确当事东谈主有豪阔的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿作事。估值错 误作事方叮嘱更正的情况向联系当事东谈主进行阐明，确保估值过错已得到更正。   （2）估值过错的作事方春联系当事东谈主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，况且仅对估值过错的有 关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过错而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过错作事方仍叮嘱 估值过错负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损 失(“受损方”)，则估值过错作事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利 确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损 方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上也曾取得的欠妥得利返还的总和越过其践诺损失的差额部 分支付给估值过错作事方。   （4）估值过错治疗遴荐尽量归附至假定未发生估值过错的正确情形的方式。   估值过错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值过错发生的原因确定估值过错的责 任方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错形成的损失进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的作事方进行更正和抵偿损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更正，并 就估值过错的更正向联系当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值打算出现过错时，基金不断东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，并采用合理 的措施谨防损失进一步扩大；   （2）过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不断东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会 备案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金不断东谈主应当公告，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。如果行业另有通行作念法，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 当暂停估值； 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金    招募说明书   （八）基金净值的阐明   基金资产净值和种种基金份额净值由基金不断东谈主负责打算，基金托管东谈主负责进行复核。基金不断东谈主 应于每个估值日交易扫尾后打算当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托 管东谈主对净值打算结果复核阐明后发送给基金不断东谈主，由基金不断东谈主按约定对基金净值给予公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账户的基金净值 信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   （十）特殊情况的处理 过错处理； 入款银行等级三方机构发送的数据过错、遗漏，或国度管帐政策变更、阛阓法则变更等非基金不断东谈主与 基金托管东谈主原因，基金不断东谈主和基金托管东谈主诚然也曾采用必要、适合、合理的措施进行查验，但未能发 现过错或即使发现过错但因前述原因无法实时更正的，由此形成的基金资产估值过错，基金不断东谈主和基 金托管东谈主撤职抵偿作事。但基金不断东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措施搁置或浮松由此形成的影 响。 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金   招募说明书   十二   基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的余额，基金 已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指按捺收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 以公告为准，若基金合同奏效不悦 3 个月可不进行收益分派； 的每一基金份额享有同瓜分派权； 除权除息日的该类别基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金 默许的收益分派方式是现款分成；   在遵从法律律例和监管部门的轨则，且在对基金份额捏有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，基金 不断东谈主与基金托管东谈主协商一致，履行适合表率后可对基金收益分派原则进行治疗。   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时候、 分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决议的确定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金不断东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表示办法》的联系轨则 在轨则媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于一 定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转 为相应类别的基金份额。红利再投资的打算方法，依照《业务法则》实践。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金       招募说明书   十三   基金用度与税收   （一）基金用度的种类   本基金拒绝计帐时所发生的基金计帐用度，按践诺支拨额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取不断费。基金不断费按前一日基金资产净值扣除基 金财产中宗旨 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。不断费 的打算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不断费   E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中宗旨 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分；若为负数， 则E取0   基金不断费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金不断东谈主向基金托管东谈主发送基金管 理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金不断东谈主。若遇 法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延至最近可支付日支付。   本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取托管费。基金托管费按前一日基金资产净值扣除基 金财产中宗旨 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管 费的打算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中宗旨 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分；若为负数， 则E取0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金不断东谈主向基金托管东谈主发送基金托 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金     招募说明书 管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、 公休日或不可抗力等，日历顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金 资产净值的 0.20%年费率计提。   C 类基金份额的销售服务费打算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金不断东谈主向基金托 管东谈主发送基金销售服务费划款指示，                基金托管东谈主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性支付。 若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，日历顺延至最近可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系律例及相应合同轨则，按用度践诺支 出金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度：   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现 后方可列支。侧袋账户资产不收取不断费，其他用度详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实践。基金财产投资的相 关税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金不断东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系税收征收的轨则代扣代 缴。 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金        招募说明书   十四   基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如果基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度表示； 编制基金管帐报表；   （二）基金的年度审计 计师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 《信息表示办法》的联系轨则在轨则媒介公告。 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金    招募说明书   十五   基金的信息表示   （一）本基金的信息表示应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《流动性风险管 理轨则》、基金合同过火他联系轨则。干系法律律例对于信息表示的轨则发生变化时，本基金从其最新 轨则。   （二）信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金不断东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主 等法律、行政律例和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为压根起点，按照法律律例和中国证监会的规 定表示基金信息，并保证所表示信息的的确性、准确性、齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会轨则时候内，将应予表示的基金信息通过相宜中国证监会 轨则条件的宇宙性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息表示办法》轨则的互联网网站（以下简称“规 定网站”）等媒介表示，并保证基金投资者能够按照基金合同约定的时候和方式查阅或者复制公开表示 的信息云尔。   （三）本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列举止：   （四）本基金公开表示的信息应遴荐华文文本。如同期遴荐外文文本的，基金信息表示义务东谈主应保 证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开表示的信息遴荐阿拉伯数字；除特出说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏有东谈主大会召开的法则 及具体表率，说明基金居品的特性等触及基金投资者首要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地表示影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购和 赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息表示及基金份额捏有东谈主服务等内容。基金合同生 效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金不断东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书 并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金不断东谈主至少每年更新一次。基金拒绝 运作的，基金不断东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管合同是界定基金托管东谈主和基金不断东谈主在基金财产看护及基金运作监督等举止中的权 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金     招募说明书 利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品云尔概若是基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金撮要信息。 《基金合同》奏效后，基金居品云尔撮要的信息发生首要变更的，基金不断东谈主应当在三个作事日内，更 新基金居品云尔撮要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品云尔撮要其他信息 发生变更的，基金不断东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金不断东谈主不再更新基金居品云尔撮要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金不断东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说明书领导 性公告和基金合同领导性公告登载在轨则报刊上，将基金招募说明书、基金居品云尔撮要、基金合同和 基金托管合同登载在轨则网站上，并将基金居品云尔撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托 管东谈主应当同期将基金合同、基金托管合同登载在轨则网站上。   基金不断东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说明书确当日登 载于轨则媒介上。   基金不断东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日（若遇法定节沐日轨则报刊停版，则顺延至法定 节沐日后首个出报日。下同）在轨则报刊和轨则网站上登载基金合同奏效公告。   基金合同奏效公告中将说明基金召募情况及基金不断东谈主、基金不断东谈主高档不断东谈主员、基金司理等东谈主 员以及基金不断东谈主激动捏有的基金份额、承诺捏有的期限等情况。   基金合同奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金不断东谈主应当至少每周在轨则网站表示 一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金不断东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通过轨则网站、 基金销售机构网站或者营业网点表示洞开日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不断东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站表示半年度和年度终末一日的 种种基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不断东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎回价钱的打算方 式及联系申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资 料。   基金不断东谈主应当在每年扫尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度回报，将年度回报登载在轨则网站 上，并将年度回报领导性公告登载在轨则报刊上。基金年度回报中的财务管帐回报应当经过相宜《中华 东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计。   基金不断东谈主应当在上半年扫尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期回报，将中期回报登载在轨则网 站上，并将中期回报领导性公告登载在轨则报刊上。 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金      招募说明书   基金不断东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度回报，将季度回报登载在轨则 网站上，并将季度回报领导性公告登载在轨则报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金不断东谈主不错不编制当期季度回报、中期回报或者年度回报。   如回报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的 权益，基金不断东谈主至少应当在依期回报“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下表示该投资者的类别、 回报期末捏有份额及占比、回报期内捏有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情 形除外。   基金不断东谈主应当在基金年度回报和中期回报中表示基金组合资产情况过火流动性风险分析等。   基金不断东谈主应当在年度回报、中期回报、季度回报等辩别表示基金不断东谈主、基金不断东谈主高档不断东谈主 员、基金司理等东谈主员以及基金不断东谈主激动捏有本基金的份额、期限及期间的变动情况。   本基金发生首要事件，联系信息表示义务东谈主应当依照《信息表示办法》的联系轨则编制临时回报书， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响的下列事件：   （1）基金份额捏有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同拒绝、基金计帐；   （3）转机基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金不断东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东谈主托付 基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金不断东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金不断东谈主变更捏有百分之五以上股权的激动、变更基金不断东谈主的践诺按捺东谈主；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金不断东谈主的高档不断东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生变动；   （10）基金不断东谈主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十，基金不断东谈主、基金托管东谈主专门基金 托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十；   （11）触及基金财产、基金不断业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金不断东谈主或其高档不断东谈主员、基金司理因基金不断业务干系举止受到首要行政处罚、刑事 处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系举止受到首要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、践诺按捺东谈主或者与其 有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交易事项，投资于 宗旨 ETF 导致的首要关联交易事项及中国证监会另有轨则的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）基金不断费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金     招募说明书 发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价过错达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金发生无数赎回并延期办理；   （19）本基金一语气发生无数赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （21）变更基金份额类别的设立；   （22）本基金推出新业务或服务；   （23）宗旨 ETF 变更或标的指数变更；   （24）发生触及基金申购、赎回事项治疗或潜在影响投资者赎回等首要事项时；   （25）基金不断东谈主遴荐舞动订价机制进行估值；   （26）基金信息表示义务东谈主以为可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响的其 他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在阛阓文雅传的音书可能对基金份额价钱产生 误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东谈主权益的，干系信息表示义务东谈主明察后应当 立即对该音书进行公开澄莹。   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金合同拒绝的，基金不断东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出计帐回报。 计帐回报应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律 办法书。基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在轨则网站上，并将计帐回报领导性公告登载在轨则报 刊上。   基金不断东谈主应当在季度回报、中期回报、年度回报等依期回报和招募说明书（更新）等文献中表示 基金参与融资和转融通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火不断情 况等，并就转融通证券出借业务在回报期内触及的首要关联交易事项作念留心说明。   基金不断东谈主应当在季度回报、中期回报、年度回报等依期回报和招募说明书（更新）等文献中表示 股指期货交易情况，包括交易政策、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交易对基 金总体风险的影响以及是否相宜既定的交易政策和交易宗旨。   基金不断东谈主应在依期信息表示文献中表示参与股票期权交易的联系情况，包括投资政策、捏仓情况、 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金   招募说明书 损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响等。   基金不断东谈主应在基金年报及中期回报中表示其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金 净资产的比例和回报期内整个的资产支捏证券明细。基金不断东谈主应在基金季度回报中表示其捏有的资产 支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和回报期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支捏证券明细。   本基金实施侧袋机制的，干系信息表示义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明书的轨则进 行信息表示，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （六）信息表示事务不断   基金不断东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示不断轨制，指定专门部门及高档不断东谈主员负责不断 信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息表示内容与格式准则等 律例的轨则。   基金托管东谈主应当按照干系法律、行政律例、中国证监会的轨则和基金合同的约定，对基金不断东谈主编 制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金依期回报、更新的招募说明书、基金居品云尔撮要、 基金计帐回报等公开表示的干系基金信息进行复核、审查，并向基金不断东谈主进行书面或电子阐明。   基金不断东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中弃取表示信息的报刊，单只基金只需弃取一家报刊。基 金不断东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证干系报送信 息的的确、准确、齐全、实时。   基金不断东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他环球媒介表示信 息，关联词其他环球媒介不得早于轨则媒介表示信息，况且在不同媒介上表示吞并信息的内容应当一致。   基金不断东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的 角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主进步信息表示 服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会干系轨则。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得 从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计回报、法律办法书的专科机构，应当制作作事 底稿，并将干系档案至少保存到基金合同拒绝后 10 年。   （七）信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金不断东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律律例轨则将信息置备于公 司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延表示基金信息的情形 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金   招募说明书   （九）本基金信息表示事项以法律律例轨则及本章粗略定的内容为准。 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金    招募说明书   十六    侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施表率   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额捏有东谈主利益的原 则，基金不断东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问管帐师事务所办法后，不错依照法律律例及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   基金不断东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金不断东谈主所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金不断东谈主和基金服务机构应以基金份额捏有东谈主的原有账户份额为基础，阐明 相应侧袋账户基金份额捏有东谈主名册和份额。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金不断东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回。基金份额捏有东谈主央求申购、赎回侧 袋账户基金份额的，该申购、赎回央求将被回绝。   （2）主袋账户   基金不断东谈主将照章保障主袋账户份额捏有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋账户运作情 况合理确定申购安排，具体事项届时将由基金不断东谈主在干系公告中轨则。   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金不断东谈主 应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回央求或减速支付赎回款项。   （4）对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金不断东谈主仅办理主袋账户的赎回央求并支付赎回款 项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户资产为基准。   基金不断东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的治疗，但因资 产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金不断东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，基金不断东谈主、基金服务机构在打算基金功绩干系方针时仅洽商主袋账户资产， 分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在打算基金功绩干系方针时按投资损失处理。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取不断费。基金不断东谈主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋 账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的盘问、审计用度等由基金管 理东谈主承担。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额欢悦基金合同收益分派条件的情形下，基金不断东谈主可对主袋账 户份额进行收益分派。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分派条件。 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金   招募说明书   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金不断东谈主应当暂停表示侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   （2）依期回报   基金不断东谈主应当按照轨则在基金依期回报中表示回报期内侧袋账户干系信息。表示回报期末特定资 产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不四肢基金不断东谈主 对特定资产最终变现价钱的承诺。侧袋机制实施期间，基金依期回报中的基金管帐报表仅需针对主袋账 户进行编制。   （3）临时回报   基金不断东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及表率、特定资产流动性和估值情况、对投资者申 购赎回的影响、风险领导等蹙迫信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额捏有东谈主支付的款 项、干系用度发生情况等蹙迫信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金不断东谈主在每次处置变现后均应 按照干系法律、律例要求实时发布临时公告。   基金不断东谈主将按照基金份额捏有东谈主利益最大化原则，采用将特定资产给予处置变现等方式，实时向 侧袋账户份额捏有东谈主支付对应款项。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金不断东谈主都应实时向侧袋 账户全部份额捏有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金不断东谈主应当在启用侧袋机制和拒绝侧袋机制后，实时遴聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》轨则 的管帐师事务所进行审计并表示专项审计办法。 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金     招募说明书   十七   基金的风险揭示   本基金的投资风险包括本基金私有的风险、投资组合的风险、不断风险、投资合规性风险、本基金 法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险和其他风险。   （一）本基金私有风险   四肢一只股票指数联结型基金，本基金私有的风险主要包括被迫追踪指数的风险，主要表目下以下 几方面： 接或盘曲成为本基金的风险。 的各异，因标的指数编制方法的不纯熟也可能导致指数治疗较大，增多基金投资成本，并有可能因此而 增多追踪舛错，影响投资收益。 生各异的不确定性，可能包括：   （1）基金在追踪指数过程中由于买入和卖出宗旨 ETF 以及成份股时均存在交易成本举例印花税、 交易佣金经手费、证管费、过户费等交易成本，导致本基金在追踪指数时可能产生收益上的偏离；   （2）受阛阓流动性风险的影响，本基金在践诺不断过程中由于投资者申购而增多的资金可能不成 实时地泛动为宗旨 ETF 和成份股、或在靠近投资者赎回时无法以赎回价钱将宗旨 ETF 和成份股实时地 泛动为现款，这些情况使得本基金在追踪指数时存在一定的追踪偏离风险；   （3）在本基金实行指数化投资过程中，不断东谈主对指数基金的管明智商举例追踪指数的工夫技能、买 入卖出的时机弃取等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的追踪进程。   本基金为华泰柏瑞中证油气产业 ETF 的联结基金，主要投资于宗旨 ETF 已毕对功绩相比基准的紧 密追踪，力图已毕与功绩相比基准的日均追踪偏离度的统统值不越过 0.35%，年追踪舛错不越过 4%。 但因标的指数编制法则治疗或其他因素可能导致追踪偏离度和追踪舛错越过上述范围，本基金净值进展 与指数价钱走势可能发生较大偏离。   标的指数成份股可能因各式原因临时或经久停牌，发生成份股停牌时，基金可能因无法实时治疗投 资组合而导致追踪偏离度和追踪舛错扩大。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并不断和调治，畴昔指数编制机构可能由于各式原因罢手对 指数的不断和调治，本基金将根据基金合同的约定，履行必要手续后，治疗功绩相比基准并实时公告。 投资东谈主将靠近更换基金标的指数等风险。 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金   招募说明书   本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融繁衍器具，带有一定的投资杠杆， 可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空交易。因此，其投资风险高于传统证券。本基金将 根据风险不断的原则，以套期保值为目的，严格遵从法律律例轨则和基金合同约定的投资比例，按捺股 指期货的投资风险。   本基金可投资于股票期权。股票期权交易遴荐保证金交易的方式，投资者的潜在损构怨收益都可能 成倍放大，尤其是卖出开仓期权的投资者靠近的损失总额可能越过其支付的全部运转保证金以及追加的 保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权交易时，应当怜惜股票现货阛阓的价钱波动、股票期权的价 格波动和其他阛阓风险以及可能形成的损失。   （1）与基础资产干系的风险有信用风险、现款流估量风险和原始权益东谈主的风险等。 有东谈主，如果借债东谈主的践约意愿下降或践约智商恶化，将可能给资产支捏证券捏有东谈主带来投资损失。 捏证券捏有东谈主可能靠近现款流估量偏差导致的资产支捏证券投资风险。 不的确，将会导致资产支捏证券捏有东谈主产生损失。   （2）与资产支捏证券干系的风险有阛阓利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付及延期偿付风 险等。 时，资产支捏证券的相对收益水平就会裁减。 而遭受损失的风险。 证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，不成保证资产支捏证券的评级将一直保捏在该等级， 评级机构可能会根据畴昔具体情况取销资产支捏证券的评级或裁减资产支捏证券的评级。评级机构取销 或裁减资产支捏证券的评级可能对资产支捏证券的价值带来负面影响。 之后取得本金及收益偿付，导致践诺投资期限短于或长于资产支捏证券预期期限。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内股票的基金所靠近的共同风险外，本基金 还将靠近存托凭证价钱大幅波动以致出现较大示寂的风险，以及与存托凭证刊行机制干系的风险，包括 存托凭证捏有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险； 存托凭证捏有东谈主在分成派息、欺骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托合同自动敛迹存托凭 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金       招募说明书 证捏有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证捏有东谈主权益被摊薄的风 险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在捏续信息表示监管方面与境内可能存在 各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。      本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但不限于流动性 风险、信用风险、阛阓风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。其中，转融通 证券出借业务的流动性风险是指基金靠近大额赎回时可能因证券出借原因无法实时变现支付赎回款项 的风险；信用风险是指证券出借敌手方无法实时反璧证券，无法支付相应权益补偿及借约用度的风险； 阛阓风险是指证券出借期间无法正常处置该证券的风险。      基金不断东谈主将遵从审慎规画原则，制定科学合理的投资策略和风险不断轨制，有用谨防和按捺风险。      基金合同奏效之日起三年后的对应日（指当然日），若基金资产净值低于 2 亿元东谈主民币，基金合同 自动拒绝，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议，且不得通过召开基金份额捏有东谈主大会延续基金合同期限。 因此，基金份额捏有东谈主将可能靠近基金合同自动拒绝的风险。      （二）投资组合的风险      投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险、流动性风险等。      证券阛阓价钱因受各式影响阛阓合座的因素如经济因素、政事因素、投资花样和交易监管轨制等的 影响而引起波动，从而导致基金收益水平变化，使本基金资产靠近的风险。主要包括：      （1）政策风险：货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券阛阓价钱波 动，影响基金收益而产生风险；      （2）经济周期风险：经济运行具有周期性的特性，证券阛阓的收益水平受到宏不雅经济运行情景的影 响，也呈现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之发生变化，从而产生风 险；      （3）利率风险：金融阛阓利率的波动会导致股票阛阓及债券阛阓的价钱和收益率的变动，同期径直 影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化的影响，从而产生 风险；      （4）购买力风险：基金捏有东谈主的收益不错通过现款格式来分派，如果发生通货推广，现款的购买力 会下降，从而影响基金的践诺收益。      非系统性风险是指单个证券私有的风险，包括企业的信用风险、规画风险、财务风险等。上市公司 的规画情景受到多种因素影响，如管明智商、财务情景、阛阓远景、行业竞争智商、工夫更新、筹商开 发、东谈主员教导等，都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资股票和债券的刊行东谈主规画不善，导致其 股票价钱下落、股息、红利减少，或者存在所投资的企业债券刊行东谈主无法按时偿付本息，从而使基金投 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金    招募说明书 资收益下降。   流动性风险是指因阛阓交易量不及，导致不成以适合价钱实时进行证券交易的风险，或基金无法应 付基金赎回支付的要求所引起的爽约风险。本基金是洞开式基金，基金鸿沟将跟着基金投资东谈主对基金份 额的申购和赎回而陆续变化。基金投资东谈主的一语气大批赎回可能使基金资产难以按照预先渴望的价钱变现， 而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合捏有的证券由于外部环境影响或基本面发生首要变化 而导致流动性裁减，形成基金资产变现的损失，从而产生流动性风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八 基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于华泰柏瑞中证油气产业 ETF，比例不低于基金资产净值的 90%。中证油气产业 指数从沪深阛阓中中式业务触及石油与自然气的开采、开导制造、输送、销售、真金不怕火制加工，以及低级石 油化工居品坐褥等领域的上市公司证券四肢指数样本，以反馈油气产业干系上市公司证券的合座进展。   本基金投资于上述资产时，仍存在以卑鄙动性风险：一是基金不断东谈主建仓或进行组合治疗时，可能 由于特定投资标的的流动性相对不及而无法按预期的价钱将华泰柏瑞中证油气产业 ETF、股票或债券买 进或卖出；二是为叮嘱投资者的赎回，基金被迫以不适合的价钱卖出华泰柏瑞中证油气产业 ETF、股票 或债券；三是华泰柏瑞中证油气产业 ETF 暂停赎回、暂停上市或暂停在二级阛阓交易，导致基金不断 东谈主出现现款支付穷苦，基金不断东谈主因此暂停接受投资者的赎回央求，以上情形均可能给本基金带来不利 影响。   （3）无数赎回情形下的流动性风险不断措施   当基金出现无数赎回时，本基金不断东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回或部分延期 赎回。若本基金发生无数赎回且单个基金份额捏有东谈主的赎回央求越过上一洞开日基金总份额 20%以上 的，基金不断东谈主不错采用具体措施对其进行延期办理赎回央求。一语气两个或两个以上洞开日发生无数赎 回时，基金不断东谈主不错暂停赎回或减速支付赎回款项。   （4）本基金实施备用的流动性风险不断器具的情形、表率及对投资者的潜在影响   在特殊情形下，基金不断东谈主可能会实施备用流动性风险不断器具，包括但不限于延期办理无数赎回 央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价机制、实施 侧袋机制以及中国证监会认定的其他措施。如果基金不断东谈主实施备用流动性风险不断器具当中的一种或 几种，基金投资东谈主可能会靠近赎回效率裁减、赎回款延期到账、支付较高的赎回用度以及暂时无法获取 基金净值等风险。领导投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回央求可能被回绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的基金份额净 值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。详见本招募说明书第八章第（十）条的干系约定。 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金    招募说明书   在此情形下，投资者赎回央求会被回绝，将靠近赎回央求无法实时受理的风险。详见本招募说明书 第八章第（九）条、第（十）条的干系约定。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时候将可能比一般正常情形下有所蔓延。详见本招募说明书第 八章第（九）条、第（十）条的干系约定。   本基金对于捏有期少于 7 天的投资者收取 1.5%的赎回用度，并全额计入基金财产。若投资者捏有 期少于 7 天，将承担较高的交易成本。   在此情形下，投资东谈主无法取得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被延期办理或被暂停接 受，或被减速支付赎回款项。详见本招募说明书第十一章第（七）条的干系约定。   在发生大额申购或赎回情形下，如果基金不断东谈主遴荐舞动订价器具，基金份额捏有东谈主当日赎回的基 金份额净值可能会被调减。当日参与申购和赎回交易的投资者存在承担申购或者赎回产生的交易过火他 成本的风险。   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金不断东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并咨 询管帐师事务所办法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，侧袋 账户份额将罢手表示基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转机，基金份额捏有东谈主可能靠近无法实时 取得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金不断东谈主将按照捏有东谈主利益最大化原则，采用将特定资 产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏有东谈主支付对应款项，但因特定资产的变面前候具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额 捏有东谈主可能因此靠近损失。   （三）不断风险   基金的不断风险主要包括两个方面：一是在基金不断运作过程中，基金不断东谈主的学问、教授、判断、 决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济样式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 另一方面，基金不断东谈主和基金托管东谈主的不断技能和不断工夫等因素的变化也会影响基金收益水平。   基金的不断风险包括以下几种具体风险：   由于交易权限或业务过程设立欠妥导致交易实践过程不流通，交易指示的实践产生偏差或过错；或 者由于特地或首要罪戾未能实时准确乎践交易指示，过后也未能实时文书干系东谈主员或部门；或者银行间 债券阛阓交易敌手未能践约导致基金利益的径直损失。 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金     招募说明书      当打算机系统、通讯集合等工夫保障系统出现很是情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常 时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限产生净值、基金的投资交易指示无法实时传输等风 险。      在基金的投资交易中，因交易的敌手方无法履行对一位或多位的交易敌手的支付义务而使得基金在 投资交易中蒙受损失的可能性。      管帐核算风险主若是指由于管帐核算及管帐不断上非法操作形成的风险或过错，平时是指基金不断 东谈主在打算、整理、制证、填单、登账、编表、看护过火干系业务处理中，由于客不雅原因与非主不雅特地所 形成的举止罪戾，从而对基金收益形成影响的风险。      （四）投资合规性风险      投资合规性风险是指因公司及职工违背法律律例、行业准则、职业操守和职业谈德而可能引起法律 制裁、首要财务损失或者声誉损失的风险，主要合规风险包括如下具体风险：      法律风险是指基金不断东谈主违背法律律例、基金合同从而给基金份额捏有东谈主利益带来损失的风险。      谈德风险是指职工造反职业谈德、律例和公司轨制，通过内幕信息、利用作事表率中的时弊或其他 积恶技能谋取不正直利益所带来的风险。      （五）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险      本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券阛阓宽绰轨则 等作念出的概述性形色，代表了一般阛阓情况下本基金的经久风险收益特征。销售机构（包括基金不断东谈主 直销机构和其他销售机构）根据干系法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构遴荐的评价方法 也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在 购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之间的匹配锤真金不怕火。      （六）其他风险      战争、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金资产的损失。 金融阛阓危急、行业竞争、代理商爽约、托管行爽约等超出基金不断东谈主自身径直按捺智商之外的风险， 可能导致基金或者基金份额捏有东谈主利益受损。 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金     招募说明书   十八   基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议 通过的事项，由基金不断东谈主和基金托管东谈主同意并履行适合表率后变更并公告。 表示办法》的联系轨则在轨则媒介公告。   （二）基金合同的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系表率后，基金合同应当拒绝：                          ，基金资产净值低于 2 亿元东谈主民币； 合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不断东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对搞定决议进行表 决，基金份额捏有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 金不断东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必 要的作当事人谈主员。 金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组融合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐回报；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐回报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐回报出具法律办法书；   （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金   招募说明书 的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由基金财产 计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳所 欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的种种基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐回报经相宜《中华东谈主民共和国证券法》轨则 的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于 基金财产计帐回报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组 应当将计帐回报登载在轨则网站上，并将计帐回报领导性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例轨则的最低期限。 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金    招募说明书      十九   基金合同的内容选录   （一）基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》过火他联系轨则，基金不断东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同奏效之日起，根据法律律例和基金合同颓靡运用并不断基金财产；   （3）依照基金合同收取基金不断费以及法律律例轨则或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据基金合同及联系法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了基金合同及国度联系 法律轨则，应报告中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系举止进行监督和处理；   （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得基金合同轨则的 用度；   （10）依据基金合同及联系法律轨则决定基金收益的分派决议；   （11）在基金合同约定的范围内，回绝或暂停受理申购、赎回和转机央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗激动权利，为基金的利益欺骗因基金财产投资 于证券所产生的权利；代表基金份额捏有东谈主的利益欺骗因基金财产投资于宗旨 ETF 所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、参与转融通证券出借业务；   （14）以基金不断东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法律举止；   （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机 构；   （16）在相宜联系法律、律例的前提下，制订和治疗联系基金认购、申购、赎回、转机、非交易过 户、转托管和依期定额投资等的业务法则；   （17）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他联系轨则，基金不断东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、 赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以真诚信用、严慎勤恳的原则不断和运用基金财产； 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金   招募说明书   （4）配备豪阔的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规画方式不断和运作基 金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务不断及东谈主事不断等轨制，保证所不断的基金财产和 基金不断东谈主的财产彼此颓靡，对所不断的不同基金辩别不断，辩别记账，进行证券、基金投资；   （6）除依据《基金法》             、基金合同过火他联系轨则外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取 利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用适合合理的措施使打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜基金合同等法律 文献的轨则，按联系轨则打算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报；   （10）编制季度、中期和年度基金回报；   （11）严格按照《基金法》               、基金合同过火他联系轨则，履行信息表示及回报义务；   （12）保守基金营业神秘，不知道基金投资打算、投资意向等。除《基金法》                                     、基金合同过火他联系 轨则另有轨则外，在基金信息公开表示前应予守秘，不向他东谈主知道，但因监管机构、司法机关等有权机 关的要求，或因向审计、法律等外部专科照拂人提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额捏有东谈主分派基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、基金合同过火他联系轨则召集基金份额捏有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金 份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产不断业务举止的管帐账册、报表、记录和其他干系云尔，保存期限不低 于法律律例的轨则；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在轨则时候发出，况且保证投资者能够按照基 金合同轨则的时候和方式，随时查阅到与基金联系的公开云尔，并在支付合理成本的条件下得到联系资 料的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （19）靠近落幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会并文书基金托管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应当承担抵偿作事， 其抵偿作事不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和基金合同轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违背基金合同形成 基金财产损失机，基金不断东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金不断东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的举止承担作事；   （23）以基金不断东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律举止；   （24）基金不断东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成奏效，基金不断东谈主承担全部 召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主； 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金    招募说明书   （25）实践奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他联系轨则，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自基金合同奏效之日起，照章律律例和基金合同的轨则安全看护基金财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金不断东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不断东谈主有违背基金合同及国度法律律例行 为，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情形，有权报告中国证监会，并采用必要措施保护 基金投资者的利益；   （4）根据干系阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易资 金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金不断东谈主更换时，提名新的基金不断东谈主；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他联系轨则，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以真诚信用、勤恳尽责的原则捏有并安全看护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备豪阔的、及格的熟悉基金托管业务 的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务不断及东谈主事不断等轨制，确保基金财产的安全，保 证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此颓靡；对所托管的不同的基金辩别 设立账户，颓靡核算，分账不断，保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面彼此颓靡；   （4）除依据《基金法》             、基金合同过火他联系轨则外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取 利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金不断东谈主代表基金订立的与基金联系的首要合同及联系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约定，根据基金 不断东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业神秘，除《基金法》                    、基金合同过火他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开披 露前给予守秘，不得向他东谈主知道，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外 部专科照拂人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金不断东谈主打算的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止联系的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐回报、季度、中期和年度基金回报出具办法，说明基金不断东谈主在各蹙迫方面 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金     招募说明书 的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；如果基金不断东谈主有未实践基金合同轨则的举止，还应当说明 基金托管东谈主是否采用了适合的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系云尔，保存期限不低于法律律例的规 定；   （12）从基金不断东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按轨则制作干系账册并与基金不断东谈主查对；   （14）依据基金不断东谈主的指示或联系轨则向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他联系轨则，召集基金份额捏有东谈主大会或配合基金不断东谈主、基 金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律律例和基金合同的轨则监督基金不断东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近落幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会，并文书基金不断东谈主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，应承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而撤职；   （20）按轨则监督基金不断东谈主按法律律例和基金合同轨则履行我方的义务，基金不断东谈主因违背基金 合同形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金不断东谈主追偿；   （21）实践奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   基金投资者捏有本基金基金份额的举止即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自依据基金合 同取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。 基金份额捏有东谈主四肢基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有轨则或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他联系轨则，基金份额捏有东谈主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项欺骗表决权；出 席或者委用代表出席宗旨 ETF 基金份额捏有东谈主大会，对宗旨 ETF 基金份额捏有东谈主大会审议事项欺骗表 决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息云尔；   （7）监督基金不断东谈主的投资运作；   （8）对基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的举止照章拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金     招募说明书   根据《基金法》、          《运作办法》过火他联系轨则，基金份额捏有东谈主的义务包括但不限于：   （1）追究阅读并遵从基金合同、招募说明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策， 自行承担投资风险；   （3）怜惜基金信息表示，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所轨则的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金示寂或者基金合同拒绝的有限作事；   （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东谈主正当权益的举止；   （7）实践奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）遵从基金不断东谈主、销售机构和登记机构的干系交易及业务法则；   （10）发起资金提供方使用发起资金认购的基金份额捏有期限自基金合同奏效日起不少于 3 年；   （11）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的表率和法则   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额捏 有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有轨则或基金合同另有约定外，基金份额捏有东谈主捏有的吞并类别每 一基金份额领有对等的投票权。   本基金未设立基金份额捏有东谈主大会的日常机构，如今后设立基金份额捏有东谈主大会的日常机构，日常 机构的设立按照干系法律律例的要务实践。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会，但法律律例、中国证监会 另有轨则或基金合同另有约定的除外： 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金      招募说明书 收到提议当日的基金份额打算，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （2）在法律律例轨则和基金合同约定的范围内且对基金份额捏有东谈主利益无内容性不利影响的前提 下，在履行适合表率后，以下情况可由基金不断东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额捏有东谈主 大会： 治疗基金份额类别； 义务关系发生首要变化； 联系基金认购、申购、赎回、转机、非交易过户、转托管、依期定额投资等业务的法则；   （1）除法律律例轨则或基金合同另有约定外，基金份额捏有东谈主大会由基金不断东谈主召集；   （2）基金不断东谈主未按轨则召集或不成召集时，由基金托管东谈主召集；   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额捏有东谈主大会的，应当向基金不断东谈主提议书面提议。基金管 理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。基金不断东谈主决定召集 的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不断东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开 的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金不断东谈主，基金不断东谈主 应当配合；   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主就吞并事项书面要求召开基金份额捏有 东谈主大会，应当向基金不断东谈主提议书面提议。基金不断东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面见知提议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金不断东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开；基金不断东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏 有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金不断东谈主；基金托管东谈主决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金不断东谈主，基金不断东谈主应当配合；   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主就吞并事项要求召开基金份额捏有东谈主大 会，而基金不断东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或臆想代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金     招募说明书 捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有 东谈主大会的，基金不断东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遏制、插手；   （6）基金份额捏有东谈主会议的召集东谈主负责弃取确定开会时候、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额捏有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在轨则媒介公告。基金份额捏有东谈主 大领路知应至少载明以下内容：                                         、投递时候 和地点；   （2）采用通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文书中说明本次基金份额捏 有东谈主大会所采用的具体通讯方式、托付的公证机关过火筹商方式和筹商东谈主、书面表决办法寄交的截止时 间和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金不断东谈主，还应另行书面文书基金托管东谈主到指定地点对表决办法的计票进行监 督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金不断东谈主到指定地点对表决办法的计票进行监督；如 召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文书基金不断东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决办法的计票进 行监督。基金不断东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法的计 票遵循。   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许的其他方式召 开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。   （1）现场开会。由基金份额捏有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托付分解委用代表出席，现场开会时 基金不断东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金不断东谈主或基金托管东谈主不派代表 列席的，不影响表决遵循。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程： 东谈主的代理投票授权托付分解相宜法律律例、基金合同和会议文书的轨则，况且捏有基金份额的凭证与基 金不断东谈主捏有的登记云尔相符； 金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                        ；若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基 金在权益登记日基金总份额的 50%，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金    招募说明书 权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                             。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额捏有东谈主将其对表决事项的投票以书面格式或基金合同约定的 其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方 式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为有用： 点对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的方式收取基金份额捏有东谈主的书面表决办法；基金托管东谈主 或基金不断东谈主经文书不参加收取书面表决办法的，不影响表决遵循； 于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                        ；若本东谈主径直出具书面办法或授权他东谈主代表出具书面办法 的基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的 50%，召集东谈主不错在原公告的基金 份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。 再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具书 面办法或授权他东谈主代表出具书面办法； 时提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面办法的代理东谈主出具的托付东谈主捏有基金份额的凭证及托付东谈主 的代理投票授权托付分解相宜法律律例、基金合同和会议文书的轨则，并与基金登记机构记录相符。   （3）在不与法律律例打破的前提下，基金份额捏有东谈主大会可通过集合、电话或其他方式召开，基金 份额捏有东谈主不错遴荐书面、集合、电话或其他监管机构允许的方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确 定并在会议文书中列明。   （4）基金份额捏有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错遴荐书面、集合、电话或其他 监管机构允许的方式，具体方式在会议文书中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、决定拒绝基金合同、更 换基金不断东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及基金合同轨则的其他事项以及会议召集 东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大会策划的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召聚首议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份额捏有东谈主大 会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事表率 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金    招募说明书   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东谈主按照下列第 7 条轨则表率确定和公布监票东谈主，然后由大会 主捏东谈主宣读提案，经策划后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金不断东谈主授权出席会议的代表， 在基金不断东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如果基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表 决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东谈主四肢该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金 不断东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效 力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称呼）                                          、身份证 明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。   在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个作事日 内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和特出决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 方式通过。   （2）特出决议，特出决议应当经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的三分之二以上 （含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、中国证监会另有轨则或基金合同另有约定外，转机基金运 作方式、更换基金不断东谈主或者基金托管东谈主、拒绝基金合同、本基金与其他基金合并以特出决议通过方为 有用。   基金份额捏有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证分解，不然提交相宜会议文书中轨则的 阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议文书轨则的书面表决办法视为有用表 决，表决办法模糊不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面办法的基金份额捏有东谈主所代表 的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员 共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会诚然由基金不断东谈主或基金托管东谈主召集，关联词 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金     招募说明书 基金不断东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议脱手后书记在出席会 议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金不断东谈主或基金托管东谈主不出席大会 的，不影响计票的遵循。 立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大 会主捏东谈主应当速即公布再行盘货结果。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若由 基金托管东谈主召集，则为基金不断东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。 基金不断东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额捏有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息表示办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。如果 遴荐通讯方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。   基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实践奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议。奏效的基 金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金不断东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   鉴于本基金是宗旨 ETF 的联结基金，本基金与宗旨 ETF 之间在基金份额捏有东谈主大会方面存在一定 的筹商。   本基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有的本基金份额出席或者委用代表出席宗旨 ETF 的基金份额 捏有东谈主大会并参与表决。打算参会份额和计票时，其参会份额数和票数按宗旨 ETF 基金份额捏有东谈主大会 的权益登记日本基金所捏有的宗旨 ETF 份额乘以该基金份额捏有东谈主所捏有的本基金份额占本基金总份 额的比例折算，打算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金的基金不断东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额捏有东谈主以宗旨 ETF 的基金份 额捏有东谈主的身份欺骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额捏有东谈主的托付以本基金的基金份额捏有东谈主 代理东谈主的身份出席宗旨 ETF 的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金不断东谈主代表本基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额捏有东谈主大会 的，须先苦守本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额捏有东谈主大会，本基金的基金份额捏有东谈主大会 决定提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额捏有东谈主大会的，由本基金基金不断东谈主代表本基金的基金份额捏有 东谈主提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额捏有东谈主大会。 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金    招募说明书   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和侧袋份额捏有东谈主辩别 捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不触及侧 袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：   （1）基金份额捏有东谈主欺骗提议权、召集权、提名权所需单独或臆想代表干系基金份额 10%以上（含   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日干系基金份额的 二分之一（含二分之一）           ；   （3）通讯开会的径直出具书面办法或授权他东谈主代表出具书面办法的基金份额捏有东谈主所捏有的基金 份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）                             ；   （4）当参与基金份额捏有东谈主大会投票的基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日干系 基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原 定审议事项再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的捏 有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额捏有东谈主四肢该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之 一）通过；   （7）特出决议应当经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三分之 二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额捏有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应辩别由主袋账户、 侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，吞并类别账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未 触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东谈主大会的干系轨则以本节特殊约定内容为准，本节莫得轨则 的适用上文干系轨则。 援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监管法则修改导致干系内容被取消或变更的，基金 不断东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在履行适合表率并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和治疗， 无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   （三）基金合同废除和拒绝的事由、表率以及基金财产计帐方式   （1）变更基金合同触及法律律例轨则或本合同约定应经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项的，应 召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议 通过的事项，由基金不断东谈主和基金托管东谈主同意并履行适合表率后变更并公告。 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金    招募说明书   （2）对于基金合同变更的基金份额捏有东谈主大会决议自奏效后方可实践，自决议奏效之日起依照《信 息表示办法》的联系轨则在轨则媒介公告。   有下列情形之一的，经履行干系表率后，基金合同应当拒绝：   （1）基金份额捏有东谈主大会决定拒绝的；   （2）基金不断东谈主、基金托管东谈主职责拒绝，在 6 个月内莫得新基金不断东谈主、新基金托管东谈主连结的；   （3）基金合同奏效之日起三年后的对应日（指当然日），基金资产净值低于 2 亿元东谈主民币；   （4）出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不 相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不断东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对搞定决议进行 表决，基金份额捏有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的；   （5）基金合同约定的其他情形；   （6）干系法律律例和中国证监会轨则的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同拒绝事由之日起 30 个作事日内成立基金财产计帐小组， 基金不断东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金不断东谈主、基金托管东谈主、相宜《中华东谈主民 共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用 必要的作当事人谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分派。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （4）基金财产计帐表率：   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所捏基金、证券的流动性受到限制而不成实时变现 的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由基金财产 计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金   招募说明书   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳所 欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的种种基金份额比例进行分派。   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐回报经相宜《中华东谈主民共和国证券法》轨则 的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于 基金财产计帐回报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组 应当将计帐回报登载在轨则网站上，并将计帐回报领导性公告登载在轨则报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例轨则的最低期限。   （四）争议搞定方式   因本合同产生或与之干系的争议，各方当事东谈主应通过协商搞定，协商不成搞定的，任何一方均应将 争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲 裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由 败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应信守各自的职责，各自络续针织、勤恳、尽责地履行基金合同和托管 合同轨则的义务，调治基金份额捏有东谈主的正当权益。   本合同适用中华东谈主民共和国法律（为本合同之目的，在此不包括香港、澳门特出行政区和台湾地区 的联系轨则）并从其解释。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同本来一式六份，除上报联系监管机构两份外，基金不断东谈主、基金托管东谈主各捏有两份，每份 具有同等的法律遵循。   基金合同可印制成册，供投资者在基金不断东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合和营业场合查阅。 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金               招募说明书      二十   基金托管合同的内容选录    （一）托管合同当事东谈主    称呼：华泰柏瑞基金不断有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉里城 36 层、40 层（4003B、4003C、4004 及 4005 单 元）    法定代表东谈主：贾波    成立时候：2004 年 11 月 18 日    批准设立机关：中国证券监督不断委员会    批准设立文号：中国证监会证监基金字2004178 号    组织格式：有限作事公司    注册本钱：东谈主民币贰亿元    存续期间：捏续规画    规画范围：发起设立基金、基金不断及中国证监会批准的其他业务    称呼：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号零散期间广场（二期）北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号    法定代表东谈主：张佑君    成立时候：1995 年 10 月 25 日    批准设立机关：国度工商总局    批准设立文号：100000000018305    组织格式：股份有限公司（上市）    注册本钱：14，820，546，829 元东谈主民币    基金托管经历批文及文号：               《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金托管经历的批复》                                           （证监 许可20141044 号）    规画范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县之外区域）；证券投资盘问； 与证券交易、证券投资举止联系的财务照拂人；证券承销与保荐；证券自营；证券资产不断（宇宙社会保 障基金境内托付投资不断、基本养老保障基金证券投资不断、企业年金基金投资不断和职业年金基金投 资不断）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融居品；股票期权作念市。 上市证券作念市交易。         （照章须经批准的技俩，经干系部门批准后方可开展规画举止，具体规画技俩以干系 部门批准文献能够可证件为准）              。    存续期间：无穷期 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金       招募说明书   （二）基金托管东谈主对基金不断东谈主的业务监督和核查   （1）基金托管东谈主根据联系法律律例的轨则和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围进行监督。   本基金资产投资于具有精湛流动性的金融器具，包括宗旨 ETF、标的指数成份股及备选成份股（均 含存托凭证）      、非成份股（包括主板、创业板过火他中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）                                           、债 券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公 开刊行的次级债券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、地方政府债券、可转机债券、可交换债券过火 他经中国证监会允许投资的债券)、繁衍品(包括股指期货、股票期权等)、债券回购、银行入款、货币市 场器具、同行存单、资产支捏证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   在相宜法律律例轨则的情况下，本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东谈主在履行适合表率后，不错将其纳入 投资范围。   （2）基金托管东谈主根据联系法律律例的轨则及《基金合同》的约定对下述基金投资比例进行监督。   A、按法律律例的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   本基金资产中投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；每个交易日日终在扣除股指期 货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资 产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金不断东谈主在履行适合表率后，不错治疗上 述投资品种的投资比例。   B、根据法律律例的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合苦守以下投资限制： 值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等； 券，不得越过其种种资产支捏证券臆想鸿沟的 10%； 间，如果其信用等级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级回报发布之日起 3 个月内给予全部卖出； 数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金     招募说明书   ①本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净值的 10%；   ②本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金资 产净值的 100%；其中，有价证券指股票、宗旨 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）                                               、资产 支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   ③本基金在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得越过基金捏有的股票和宗旨 ETF 总 市值的 20%；   ④本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一交易日基金 资产净值的 20%；   ⑤本基金所捏有的股票市值、宗旨 ETF 和买入、卖出股指期货合约价值，臆想（轧差打算）应当符 合基金合同对于股票、宗旨 ETF 投资比例的联系约定；   ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得越过基金资产净值的 10%；   ②本基金开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需 的全额现款或交易所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；   ③本基金未平仓的期权合约面值不得越过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合 约乘数打算； 之和，不得越过基金资产净值的 95%；   ①出借证券资产不得越过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流 动性风险不断轨则》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得越过基金捏有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均打算；   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金不断东谈主之外的因素致使基金投资不相宜上述 轨则的，基金不断东谈主不得新增出借业务； 上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金不断东谈主之外的因素致使基金不相宜本款所轨则比例限制的，基 金不断东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致； 算； 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金     招募说明书   除上述第 1）、2）            、7）              、13）                 、14）、15）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟 变动、标的指数成份股治疗、标的指数成份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回、暂停上市或二级 阛阓交易停牌等基金不断东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述轨则投资比例的，基金不断东谈主应当 在 10 个交易日内进行治疗，但中国证监会轨则的特殊情形除外。因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合 并、基金鸿沟变动、标的指数成份股治疗、标的指数成份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回、暂 停上市或二级阛阓交易停牌等基金不断东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述第 1）项轨则的比例 的，基金不断东谈主应当在 20 个交易日内进行治疗。法律律例另有轨则的，从其轨则。   基金不断东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的联系约定。 在上述期间内，本基金的投资范围应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自 基金合同奏效之日起脱手。   如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不断东谈主在履行适合表率后，则本基金投资不再 受干系限制。   （3）基金托管东谈主根据联系法律律例的轨则及《基金合同》的约定对下述基金投资辞谢举止通过过后 监督方式进行监督：   如法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不断东谈主在履行适合表率后，则 本基金投资不再受干系限制或以变更后的轨则为准。   （4）基金托管东谈主依据联系法律律例的轨则和《基金合同》的约定对于基金关联投资限制进行监督。   基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、践诺按捺东谈主或者与其有首要 横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交易的，应当相宜基金的 投资宗旨和投资策略，苦守基金份额捏有东谈主利益优先原则，谨防利益打破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照阛阓自制合理价钱实践。干系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予披 露。首要关联交易应提交基金不断东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的颓靡董事通过。基金不断东谈主董 事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （5）本基金参与银行间阛阓交易，由基金不断东谈主决定银行间阛阓交易敌手的名单，并按照审慎的风 险按捺原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金不断东谈主应严格按照交易敌手名单的 范围在银行间债券阛阓弃取交易敌手；基金不断东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交易时，需按交易 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金   招募说明书 敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方式进行交易。基金托管东谈主不合本基金参与银行间阛阓 交易的交易敌手和交易结算方式进行监控。   （6）基金托管东谈主对基金投资流通受限证券的监督 比例，制订严格的投资决策过程和风险按捺轨制，谨防流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险。 基金托管东谈主对基金不断东谈主是否遵从干系轨制、流动性风险处置预案以及干系投资额度和比例等的情况进 行监督。 刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布 首要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。 关基金投资流通受限证券的投资决策过程、风险按捺轨制。基金投资非公开刊行股票，基金不断东谈主还应 提供基金不断东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述云尔应包括但不限于基金投资流通受限证券的 投资额度和投资比例按捺情况。   基金不断东谈主应至少于初次实践投资指示之前两个作事日将上述云尔书面发至基金托管东谈主，保证基金 托管东谈主有豪阔的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述云尔后两个作事日内，以书面或其他两边招供 的方式进行阐明。 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期、 基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已捏有流通受限证券市值占资产净 值的比例、资金划付时候等。基金不断东谈主应保证上述信息的的确、齐全，并于拟实践投资指示前将上述 信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有豪阔的时候进行审核。 金不断东谈主是否遵从法律律例进行监督，并审核基金不断东谈主提供的联系书面信息。基金托管东谈主以为上述资 料可能导致基金出现风险的，有权要求基金不断东谈主在投资流通受限证券前就该风险的搁置或谨防措施进 行补充书面说明，并保留检讨基金不断东谈主风险不断部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估回报等 备查云尔的权利。不然，基金托管东谈主有权回绝实践联系指示。因回绝实践该指示形成基金财产损失的， 基金托管东谈主不承担任何作事，并有权回报中国证监会。   如基金不断东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求搞定。如果基金托管东谈主切实 履行监督职责，则不承担任何作事。   （7）本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行的支付智商等触及到 入款银行弃取方面的风险。本基金的基金不断东谈主根据相应法则确定入款银行，本基金投资入款银行之外 的银行入款出现由于入款银行信用风险而形成的损失机由干系作事东谈主进行抵偿。基金托管东谈主不合本基金 投资银行入款的入款银行进行监控。 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金   招募说明书   （8）基金参与转融通证券出借业务，基金不断东谈主应当遵从审慎规画原则，配备工夫系统和专科东谈主员， 制定科学合理的投资策略和风险不断轨制，完善业务过程，有用谨防和按捺风险。基金托管东谈主将对基金 参与转融通证券出借业务的投资比例进行监督和复核。 份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、干系信息表示、基金宣传推 介材料（需基金不断东谈主主动提供）中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。                                 《基金合同》、本托管合同过火 他联系轨则时，应实时以书面格式文书基金不断东谈主限期纠正，基金不断东谈主收到文书后应鄙人一个作事日 前实时查对，并以书面格式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金不断东谈主改正。基金不断东谈主对基金托 管东谈主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应回报中国证监会。基金不断东谈主应抵偿因其违背 法律律例、行业自律性轨则或《基金合同》或本托管合同过火他联系轨则而致使投资者和基金托管东谈主遭 受的损失。   对于依据交易表率尚未成交的且基金托管东谈主在交易前能够监控的投资指示，基金托管东谈主发现该投资 指示违背联系法律律例轨则或者违背《基金合同》约定的，应当回绝实践，立即文书基金不断东谈主，并向 中国证监会回报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交易表率也曾成交的投资指示，基金托管东谈主发现 该投资指示违背联系法律律例或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金不断东谈主，并回报中国证 监会。   基金不断东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在轨则时候内回复基金托管东谈主并改正， 就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督回报的， 基金不断东谈主应积极配合提供干总共据云尔和轨制等。   基金托管东谈主发现基金不断东谈主有首要非法举止，应立即回报中国证监会，同期文书基金不断东谈主限期纠 正。   基金不断东谈主无正直原理，回绝、挫折基金托管东谈主根据本合同轨则欺骗监督权，或采用拖延、诓骗等 技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议警戒仍不改正的，基金托管东谈主应回报 中国证监会。 则，基金不断东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问管帐师事务所办法后，不错依照法律律例及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照干系法律律例的轨则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处置和信息披 露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体法则依照干系法律律例的轨则和基金合同的约定执 行。   （三）基金不断东谈主对基金托管东谈主的业务核查 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金   招募说明书 管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金不断东谈主打算的基金资产净 值和种种基金份额净值、根据基金不断东谈主指示办理计帐交收、干系信息表示和监督基金投资运作等举止。 实践基金不断东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等违背《基金法》、                               《基金合同》                                    、本托管合同过火他有 关轨则时，基金不断东谈主应实时以书面格式文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对 阐明并以书面格式向基金不断东谈主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。 在上述限期内，基金不断东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金 托管东谈主应积极配合基金不断东谈主的核查举止，包括但不限于：提交干系云尔以供基金不断东谈主核查托管财产 的齐全性和的确性，在轨则时候内回复基金不断东谈主并改正。基金托管东谈主对基金不断东谈主文书的非法事项未 能在限期内纠正的，基金不断东谈主应回报中国证监会。 纠正，并将纠正结果回报中国证监会。   基金托管东谈主无正直原理，回绝、挫折基金不断东谈主根据本合同轨则欺骗监督权，或采用拖延、诓骗等 技能妨碍基金不断东谈主进行有用监督，情节严重或经基金不断东谈主提议警戒仍不改正的，基金不断东谈主应回报 中国证监会。   （四）基金财产的看护   （1）基金财产应颓靡于基金不断东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全看护基金财产，未经基金不断东谈主的正当合规指示或法律律例、《基金合同》 及本合同另有轨则，不得自交运用、刑事作事、分派基金的任何财产。   （3）基金托管东谈主按照轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，干系开户用度由基 金资产承担。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产辩别设立账户，分账不断，颓靡核算，确保基金财产的完 整与颓靡。   （5）对于因为基金认申购、投资产生的应收资产，应由基金不断东谈主负责与联系当事东谈主确定到账日历 并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金不断东谈主采用措施 进行催收。基金不断东谈主未实时催收给基金财产形成损失的，基金不断东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财 产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何作事，但应给予必要的配合与协助。   （6）对因为基金不断东谈主投资产生的存放或存管在基金托管东谈主之外机构的基金财产，或交由期货公司 或证券公司负责计帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）过火收益， 若由于该等机构或该机构会员单元等本合同当事东谈主外第三方的原因给基金财产形成的损失等，基金托管 东谈主不承担作事。 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金     招募说明书   （7）除依据法律律例、             《基金合同》过火他联系轨则外，基金托管东谈主不得托付第三东谈主托管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金不断东谈主在具有托管经历的银行开立的“基金召募专户”， 该账户由基金不断东谈主开立并不断。基金召募期满或基金不断东谈主书记罢手召募时，发起资金认购金额、发 起资金提供方过火承诺的认购基金份额捏有期限相宜《基金法》、                             《运作办法》等联系轨则后，基金不断 东谈主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户。同期在轨则时候内， 由基金不断东谈主在法依期限内遴聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所对基金进行验资， 并出具验资回报，验资回报需对发起资金提供方过火捏有的基金份额进行专门说明，出具的验资回报应 由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册管帐师署名方为有用。   （2）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金不断东谈主按轨则办理退款等事 宜，基金托管东谈主应提供必要的协助。   （1）基金托管东谈主应负责本基金的银行账户的开设和不断。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头在具有基金托管经历的营业银行开设本基金的银行账户。本基金的 银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基金托管东谈主有权东谈主名章。本基金的一 切货币出入举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的 银行账户进行。   （3）本基金银行账户的开立和使用，限于欢悦开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金不断东谈主不 得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本基金业务之外的举止。   （4）基金银行账户的不断应相宜《东谈主民币银行结算账户不断办法》、                                 《现款不断暂行条例》、                                           《支付结 算办法》以过火他干系轨则。   （1）基金托管东谈主应现代表本基金，以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限作事 公司开设证券账户。   （2）本基金证券账户的开立和使用，限于欢悦开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金不断东谈主不 得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以 外的举止。   （3）基金证券账户的开立由基金托管东谈主负责，账户资产的不断和运用由基金不断东谈主负责。   （4）基金托管东谈主以托管东谈主口头在中国证券登记结算有限作事公司开立结算备付金账户，用于办理基 金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算 备付金的收取按照中国证券登记结算有限作事公司的轨则实践。   （5）在本托管合同奏效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，触及干系账户的开 设、使用的，若无干系轨则，则基金托管东谈主应当比照并遵从上述对于账户开设、使用的轨则。 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金   招募说明书   《基金合同》奏效后，基金不断东谈主负责以基金的口头央求并取得进入宇宙银行间同行拆借阛阓的交 易经历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间阛阓登记结算机构的联系轨则， 以基金的口头在中央国债登记结算有限作事公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓 债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债券阛阓债券和资金的计帐。基金不断东谈主和基金 托管东谈主应共同负责完成银行间债券阛阓准入备案。   基金不断东谈主根据投资需要按照轨则开立期货保证金账户及期货交易编码等。完成上述账户开立后， 基金不断东谈主应以书面格式将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码和阛阓监控中心的登录用 户名及密码见知基金托管东谈主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重置由基金不断东谈主进行，重置后务必及 时文书托管东谈主。   基金托管东谈主和基金不断东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需云尔。基金不断东谈主保证所提供的 账户开户材料的的确性和有用性，且在干系云尔变更后实时将变更的云尔提供给基金托管东谈主。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律律例和《基金合同》的轨则，由基金不断东谈主 协助基金托管东谈主按照联系法律律例和本合同的约定协商后开立。新账户按联系轨则使用并不断。   （2）法律律例等联系轨则对干系账户的开立和不断另有轨则的，从其轨则办理。   基金投资银行依期入款应由基金不断东谈主与入款银行总行或其授权分行订立总体互助合同，并将资金 存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上加盖预留印鉴及基金管 理东谈主公章。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基金托管东谈主有权东谈主名章。入款 证实书原件由托管东谈主负责看护。   本基金投资银行入款时，基金不断东谈主应当与入款银行订立具体入款合同，明确入款的类型、期限、 利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户不断等笃定。入款合同须约定将托管东谈主为本基金开立的 托管银行账户指定为唯独回款账户，任何情况下，入款银行都不得将入款本息划往任何其他账户。   为谨防特殊情况下的流动性风险，依期入款合同中应当约定提前支取条件。   基金所投资依期入款存续期间，基金不断东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立依期对账机制，确保 基金银行入款业务账目及查对的的确、准确。   什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于其档案库或保障柜，但要与非本基金 的其他有价凭证分开看护。看护凭证由基金托管东谈主捏有，基金托管东谈主承担看护职责。基金托管东谈主对由基 金托管东谈主之外机构践诺有用按捺的证券不承担看护作事。   基金托管东谈主按照法律律例看护由基金不断东谈主代表基金签署的与基金联系的首要合同及联系凭证。基 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金       招募说明书 金不断东谈主代表基金签署联系首要合同后应在收到合同本来后 30 日内将一份本来的原件提交给基金托管 东谈主。除本合同另有轨则外，基金不断东谈主在代表基金签署与基金联系的首要合同期应保证基金一方捏有两 份以上的本来，以便基金不断东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份本来的原件。首要合同的看护期限不少于 法律律例的轨则。   对于无法取得二份以上的本来的，基金不断东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致的并加盖基 金不断东谈主公章的合同传真件或复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得转移。   （五）基金资产净值打算和管帐核算   （1）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目 打算，种种基金份额净值均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金不断东谈主不错设立大额赎回 情形下的净值精度救急治疗机制。国度另有轨则的，从其轨则。   （2）复核表率   基金不断东谈主应每个估值日对基金资产估值，但基金不断东谈主根据法律律例或《基金合同》的轨则暂停 估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、                    《证券投资基金管帐核算业务指引》过火他法律、律例的规 定。基金资产净值和种种基金份额净值由基金不断东谈主负责打算，基金托管东谈主复核。基金不断东谈主应于每个 估值日对基金资产估值后，将基金资产净值、种种基金份额净值以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。 基金托管东谈主对净值打算结果复核后以两边招供的方式发送给基金不断东谈主，由基金不断东谈主按轨则对基金净 值给予公布。   （1）估值对象   基金所领有的宗旨 ETF、股票、存托凭证、债券、股指期货合约、股票期权合约、银行入款本息、 应收款项、资产支捏证券、其他投资等资产及欠债。   （2）估值方法   交易所上市的权益类证券（包括股票等）                    ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估 值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要 事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素，治疗最近交易市 价，确定公允价钱。   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的吞并股票的估值方法估值； 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金    招募说明书 该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初次公开刊行未上市的股票，遴荐估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值；   ③在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公司 激动公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中 的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系轨则确定公允价值。   ①对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有轨则的除外），中式第三方估值基准服务机 构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   ②对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有轨则的除外），中式第三方估值基准服务机构 提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至践诺收款日历间中式第三方 估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价进行估值，同期充分洽商刊行东谈主的信 用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的，按照长待偿期所对应 的价钱进行估值。   ③对于在交易所阛阓上市交易的公开刊行的可转机债券等有活跃阛阓的含转股权的债券，实行全价 交易的债券中式估值日收盘价四肢估值全价；实行净价交易的债券，中式估值日收盘价并加计每百元税 前应计利息四肢估值全价。   ④对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，遴荐在当前情况下适用况且有豪阔 可利用数据和其他信息支捏的估值工夫确定其公允价值。   ⑤对于刊行东谈主已歇业、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可靠信息标明本金或利息 无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间作 为公允价值的参考范围以及公允价值存在首要不确定性的干系领导。基金不断东谈主在与基金托管东谈主协商一 致后，可遴荐价钱区间中的数据四肢该债券投资品种的公允价值。 产支捏证券，遴荐估值工夫确定公允价值。 生首要变化的，遴荐最近交易日结算价估值。   本基金投资股票期权合约，根据干系法律律例以及监管部门的轨则估值。 近估值日的基金份额净值估值。 估值的公允性。 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金    招募说明书 况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   如基金不断东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率及干系法律律例的规 定或者未能充分调治基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商搞定。   根据联系法律律例，基金净值信息打算和基金管帐核算的义务由基金不断东谈主承担。本基金的基金会 计作事方由基金不断东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分策划 后，仍无法达成一致的办法，按照基金不断东谈主对基金净值信息的打算结果对外给予公布，由此给基金份 额捏有东谈主和基金形成的损失，基金托管东谈主给予免责。   基金不断东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。当 任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值过错时，视为该类基金份额净值过错。   《基金合同》确当事东谈主应按照以下约定处理：   （1）估值过错类型   本基金运作过程中，如果由于基金不断东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自身 的罪戾形成估值过错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾的作事东谈主应当对由于该估值过错遭受损不当事 东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值过错处理原则”给予抵偿，承担抵偿作事。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数据打算差错、系统故障 差错、下达指示差错等。   （2）估值过错处理原则 因更正估值过错发生的用度由估值过错作事方承担；由于估值过错作事方未实时更正已产生的估值过错， 给当事东谈主形成损失的，由估值过错作事方对径直损失承担抵偿作事；若估值过错作事方也曾积极妥洽， 况且有协助义务确当事东谈主有豪阔的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿作事。估值过错作事 方叮嘱更正的情况向联系当事东谈主进行阐明，确保估值过错已得到更正。 径直当事东谈主负责，不合第三方负责。 值过错负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失 (“受损方”)，则估值过错作事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利 确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损 方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上也曾取得的欠妥得利返还的总和越过其践诺损失的差额部 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金    招募说明书 分支付给估值过错作事方。   （3）估值过错处理表率   估值过错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下： 方； 估值过错的更正向联系当事东谈主进行阐明。   （4）基金份额净值估值过错处理的方法如下： 措施谨防损失进一步扩大。 案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金不断东谈主应当公告，并报中国证监会备案。 础上充分策划后，尚不成达成一致的，基金不断东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说明朗，按基金管 理东谈主的建议实践，由此给基金份额捏有东谈主和基金财产形成的损失，由基金不断东谈主负责赔付。 算过程提议疑义或要求基金不断东谈主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额捏有东谈主损失的，应根据 法律律例的轨则对投资者或基金支付抵偿金，就践诺向投资者或基金支付的抵偿金额，基金不断东谈主与基 金托管东谈主按照不断费和托管费的比例各自承担相应的作事。 和查对仍不成达成一致时，为幸免不成按时表示净值的情形，以基金不断东谈主的打算结果对外表示，由此 给基金份额捏有东谈主和基金形成的损失，基金托管东谈主给予免责。 进而导致净值打算过错形成基金份额捏有东谈主的损失，以及由此形成以后交易日净值打算顺延过错而引起 的基金份额捏有东谈主的损失，由提供过错信息确当事东谈主一方负责抵偿。 东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。   （5）特殊情况的处理 为基金资产估值过错处理。 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金    招募说明书 入款银行等级三方机构发送的数据过错、遗漏，或国度管帐政策变更、阛阓法则变更等非基金不断东谈主与 基金托管东谈主原因，基金不断东谈主和基金托管东谈主诚然也曾采用必要、适合、合理的措施进行查验，但未能发 现过错或即使发现过错但因前述原因无法实时更正的，由此形成的基金资产估值过错，基金不断东谈主和基 金托管东谈主撤职抵偿作事。但基金不断东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措施搁置或浮松由此形成的影 响。   （1）基金投资所触及的证券、期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金不断东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；   （3）基金所投资的宗旨 ETF 发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情形；   （4）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金不断东谈主 应当暂停估值；   （5）法律律例轨则、中国证监会和基金合同认定的其他情形。   按国度联系部门轨则的管帐轨制实践。   基金不断东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的吞并记账方法和管帐处理原则， 辩别独速即设立、登记和看护基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基 金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金不断东谈主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金不断东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，保证 干系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净 值信息的打算和公告的，以基金不断东谈主的账册为准。   （1）财务报表与回报的编制   基金财务报表由基金不断东谈主和基金托管东谈主每月辩别颓靡编制。月度报表的编制，应于每月晦了后 5 个作事日内完成。        《基金合同》奏效后，基金招募说明书、基金居品云尔撮要的信息发生首要变更的，基 金不断东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书和基金居品云尔撮要，并登载在轨则网站上，其中 基金居品云尔撮要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募说明书、基金居品云尔撮要其 他信息发生变更的，基金不断东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金不断东谈主不再更新基金招募说 明书和基金居品云尔撮要。季度回报应在季度扫尾之日起 15 个作事日内给予公告；中期回报在管帐年度                                   《基金合同》奏效不及 2 半年终了后两个月内给予公告；年度回报在管帐年度终了后三个月内给予公告。 个月的，基金不断东谈主不错不编制当期季度回报、中期回报或者年度回报。   （2）报表与回报的复核   基金不断东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在收到后应在 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金         招募说明书 供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个作事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金不断 东谈主。基金不断东谈主在中期回报完成当日，将联系回报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 个 作事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金不断东谈主。基金不断东谈主在年度回报完成当日，将联系回报 提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 个作事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金不断 东谈主。基金不断东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交易均以传真的方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表或回报存在不符时，基金不断东谈主和基金托管东谈主应共同查 明原因，进行治疗，治疗以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基金不断东谈主的账务 处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金不断东谈主提供的报表或回报上加盖业务印鉴或者出具加盖业务 印鉴的复核办法书或进行电子阐明，两边各自留存一份。如果基金不断东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布 公告之日之前就干系报表或回报达成一致，基金不断东谈主有权按照其编制的报表或回报对外发布公告，基 金托管东谈主有权就干系情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐回报、季度回报、中期回报或年度回报复核收场后，需盖印阐明或出具相 应的复核阐明书或进行电子阐明，以备有权机构对干系文献审核时领导。   （六）基金份额捏有东谈主名册的看护   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。基金份额捏有东谈主名册由 基金的基金登记机构根据基金不断东谈主的指示编制和看护，基金不断东谈主和基金托管东谈主应按照目下干系法则 辩别看护基金份额捏有东谈主名册。看护方式不错遴荐电子或文档的格式。看护期限不低于法定最低期限。   在基金托管东谈主要求或编制中期回报和年度回报前，基金不断东谈主应将联系云尔送交基金托管东谈主，不得 无故回绝或延误提供，并保证其的确性、准确性和齐全性。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额捏有东谈主 名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵从守秘义务。   若基金不断东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份额捏有东谈主名册，应按联系律例轨则各 自承担相应的作事。   基金不断东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额捏有东谈主名册：                                  《基金合同》奏效日、                                           《基 金合同》拒绝日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主 名册。基金份额捏有东谈主名册的内容必须包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。其中每年 12 月                            《基金合同》奏效日、                                     《基金合同》拒绝日等 触及到基金蹙迫事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发诞辰后十个作事日内提交。   （七）托管合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （1）托管合同的变更表率   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管合同，其内容不得与《基 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金    招募说明书 金合同》的轨则有任何打破。基金托管合同的变更须履行适合表率。   （2）基金托管合同拒绝的情形   发生以下情况，本托管合同拒绝：   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个作事日内成立基金财产计帐小 组，基金不断东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金不断东谈主、基金托管东谈主、相宜《中华东谈主民 共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用 必要的作当事人谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分派。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （4）基金财产计帐表率：   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所捏基金、证券的流动性受到限制而不成实时变现 的，计帐期限相应顺延。   （6）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由基金财产 计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （7）基金财产按下列措施返璧：   基金财产未按前款 1）－3）项轨则返璧前，不分派给基金份额捏有东谈主。 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金   招募说明书   （8）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐回报经相宜《中华东谈主民共和国证券法》轨则 的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于 基金财产计帐回报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组 应当将计帐回报登载在轨则网站上，并将计帐回报领导性公告登载在轨则报刊上。   （9）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例轨则的最低期限。   （八）适用法律与争议搞定方式 台湾地区法律）并从其解释。 议未能以协商方式搞定的，则任何一方应将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该 会的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对仲裁两边当事东谈主均具有敛迹力。除 非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度由败诉方承担。 履行《基金合同》和《托管合同》轨则的义务，调治基金份额捏有东谈主的正当权益。 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金           招募说明书      二十一 对基金份额捏有东谈主的服务   对基金份额捏有东谈主的服务主要由基金不断东谈主及销售机构提供，以下是基金不断东谈主提供的主要服务内 容。基金不断东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和阛阓的变化，有权在相宜法律律例的前提下，增多和修改 干系服务技俩。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务无法提供，基金不断东谈主不承担任何 作事。   （一）网上开户及交易服务   机构投资者可通过基金不断东谈主直销柜台，个东谈主投资者可通过基金不断东谈主网站或 APP 客户端办理开 户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。联系基金不断东谈主电子直销具体法则请参见基金不断东谈主网站干系 公告和业务法则。   （二）账户及信息查询服务   机构投资者通过基金不断东谈主网站，个东谈主投资者通过基金不断东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端，可 享有基金交易查询、账户查询和基金不断东谈主照章表示的种种基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包 括基金称呼、不断东谈主称呼、基金代码、风险等级、捏有份额、单元净值等）                                 、基金的法律文献、基金公告、 依期回报和基金不断东谈主最新动态等种种云尔。   （三）账单及资讯服务   基金不断东谈主通过电子邮件格式向投资者依期发送交易电子邮件对账单（包括基金称呼、基金代码、 捏有份额等基金保多情况信息）              ，电子邮件地址不祥及退订的除外。   投资者明察并同意基金不断东谈主不依期通过电话、短信、邮件、微信等方式提供与投资者干系的账户 服务文书、交易阐明文书、蹙迫公告文书、举止音书、营销信息等资讯服务。如需取消相应资讯服务， 可按照干系指引退订，或通过基金不断东谈主客户服务中心热线 400-888-0001、在线客服等东谈主工服务方式退 订。   （四）客户服务中心电话及在线服务   投资东谈主拨打基金不断东谈主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。   （2）东谈主工服务：提供交易日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东谈主工服务。投资东谈主不错通过该 热线取得业务盘问、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   投资东谈主通过基金不断东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端提供交易日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00- 制等专项服务。 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金              招募说明书   （五）投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金不断东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信及各销售机 构网点柜台等不同的渠谈对基金不断东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提议建议。   （六）筹商基金不断东谈主                            ，或 021-38784638   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请实时通过上述方式筹商基金不断东谈主。 请确保投资前，您/贵机构也曾全面相识本招募说明书，并同意全部内容。 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金   招募说明书   二十二 其他应表示事项   暂无。 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金   招募说明书      二十三 招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金不断东谈主、基金托管东谈主及基金代销机构住所，投资者可在营业时候免费查阅， 也可按工本费购买复印件。基金不断东谈主和基金托管东谈主保证其所提供的文本的内容与所公告的内容完全一 致。 华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金   招募说明书   二十四 备查文献   （一）在中国证监会注册华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金募 集的文献；   （二）     《华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金基金合同》；   （三）     《华泰柏瑞中证油气产业交易型洞开式指数证券投资基金发起式联结基金托管合同》；   （四）法律办法书；   （五）基金不断东谈主业务经历批件、营业牌照；   （六）基金托管东谈主业务经历批件、营业牌照；   （七）中国证监会要求的其他文献。   备查文献存放地点为基金不断东谈主、基金托管东谈主的住所；投资者如需了解留心的信息，可在营业时候 前去相应场合免费查阅，也可按工本费购买复印件。

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