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成濑心美快播 华泰柏瑞中证油气产业ETF发起式伙同A,华泰柏瑞中证油气产业ETF发起式伙同C: 华泰柏瑞中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金发起式伙同基金托管合同

华泰柏瑞中证油气产业交易型通达式指数   证券投资基金发起式伙同基金        托管合同     基金管制东说念主：华泰柏瑞基金管制有限公司     基金托管东说念主：中信证券股份有限公司                 华泰柏瑞中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金发起式伙同基金                                                                                  托管合同        华泰柏瑞中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金发起式伙同基金            托管合同    鉴于华泰柏瑞基金管制有限公司（以下简称“华泰柏瑞基金”                              ）是一家依照中国法律合 法成立并有用存续的有限包袱公司，按照关系法律法例的规矩具备担任基金管制东说念主的资历 和才略；    鉴于中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”                          ）是一家依照中国法律正当成立并 有用存续的机构，按照关系法律法例的规矩具备担任基金托管东说念主的资历和才略；    鉴于华泰柏瑞基金为华泰柏瑞中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金发起式联 接基金的基金管制东说念主，中信证券为华泰柏瑞中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金发 起式伙同基金的基金托管东说念主；    为明确华泰柏瑞中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金发起式伙同基金基金管 理东说念主和基金托管东说念主之间的权柄义务关系，特制订本合同。                      一、    托管合同当事东说念主    （一） 基金管制东说念主(或简称“管制东说念主”)    称呼：华泰柏瑞基金管制有限公司    注册地址：中国（上海）开脱商业考试区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层    办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉里城 36 层、40 层（4003B、4003C、4004 及 4005 单元）    法定代表东说念主：贾波    成立时候：2004 年 11 月 18 日    批准开荒机关：中国证券监督管制委员会    批准开荒文号：中国证监会证监基金字2004178 号    组织款式：有限包袱公司    注册老本：东说念主民币贰亿元    存续期间：捏续规划    规划界限：发起开荒基金、基金管制及中国证监会批准的其他业务    （二） 基金托管东说念主(或简称“托管东说念主”)    称呼：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座       华泰柏瑞中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金发起式伙同基金   托管合同   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号   法定代表东说念主：张佑君   成立时候：1995 年 10 月 25 日   批准开荒机关：国度工商总局   批准开荒文号：100000000018305   组织款式：股份有限公司（上市）   注册老本：14，820，546，829 元东说念主民币   基金托管资历批文及文号：              《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金托管资历的 批复》   （证监许可20141044 号）   规划界限：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县之外区域）                                       ； 证券投资参议；与证券交易、证券投资举止关联的财务顾问人；证券承销与保荐；证券自营； 证券金钱管制（寰宇社会保障基金境内托福投资管制、基本养老保障基金证券投资管制、企 业年金基金投资管制和工作年金基金投资管制）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公 司提供中间先容业务；代销金融家具；股票期权作念市。上市证券作念市交易。（照章须经批准 的样貌，经关系部门批准后方可开展规划举止，具体规划样貌以关系部门批准文献省略可证 件为准）    。   存续期间：无尽期               二、    托管合同的依据、目的、原则妥协说   （一）依据   本合同依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、                                   《公开召募证 券投资基金运作管制办法》            （以下简称《运作办法》）                       、《公开召募证券投资基金销售机构监 督管制办法》（以下简称《销售办法》）                  、《公开召募证券投资基金信息泄漏管制办法》                                      （以下 简称《信息泄漏办法》）、            《证券投资基金托管业务管制办法》、《证券投资基金信息泄漏内容 与模式准则第7号〈托管合同的内容与模式〉》、                      《公开召募通达式证券投资基金流动性风险 管制规矩》     （以下简称《流动性风险管制规矩》）                     、《对于范例金融机构金钱管制业务的率领 办法》、    《公开召募证券投资基金运作诱惑第3号——指数基金诱惑》、                               《华泰柏瑞中证油气产 业交易型通达式指数证券投资基金发起式伙同基金基金合同》                           （以下简称《基金合同》或基     华泰柏瑞中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金发起式伙同基金    托管合同 金合同）过头他关联法律、法例制定。   （二）目的   缔结本合同的目的是明确基金托管东说念主与基金管制东说念主之间在基金财产的支捏、投资运 作、净值经营、收益分派、信息泄漏及彼此监督等关联事宜中的权柄、义务及职责，确保 基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （三）原则   基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、本分信用、充分保护基金份额捏有东说念主正当权 益的原则，经协商一致，签订本合同。   （四）解说   除非本合同另有约定，本合同统统术语与《基金合同》的相应术语具有换取含义。若 有违反应以《基金合同》为准，并依其要求解说。          三、   基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资行动期骗监督权 围进行监督。   本基金金钱投资于具有讲究流动性的金融器具，包括主义ETF、标的指数成份股及备选 成份股（均含存托凭证）、非成份股（包括主板、创业板过头他中国证监会核准或注册上 市的股票、存托凭证）、债券(包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中 期单子、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府支捏机构债券、政府支 捏债券、地方政府债券、可挽回债券、可交换债券过头他经中国证监会允许投资的债券)、 生息品(包括股指期货、股票期权等)、债券回购、银行存款、货币商场器具、同行存单、 金钱支捏证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   在合乎法律法例规矩的情况下，本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行恰当法子后， 不错将其纳入投资界限。 进行监督。         华泰柏瑞中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金发起式伙同基金   托管合同   （1）按法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资金钱成就比例为：   本基金金钱中投资于主义ETF的比例不低于基金金钱净值的90%；每个交易日日终在扣 除股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券 投资比例不低于基金金钱净值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行恰当法子 后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵守以下投资限 制： 于基金金钱净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等； 的10%； 金钱支捏证券，不恰当先其万般金钱支捏证券总共界限的10%； 券界限的10%； 捏证券期间，若是其信用等级下落、不再合乎投资尺度，应在评级论说发布之日起3个月内 给以整个卖出； 所呈报的股票数目不妥先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   ①本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不恰当先基金金钱净值 的10%；   ②本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不      华泰柏瑞中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金发起式伙同基金   托管合同 恰当先基金金钱净值的100%；其中，有价证券指股票、主义ETF、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、金钱支捏证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；   ③本基金在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不恰当先基金捏有的股票 和主义ETF总市值的20%；   ④本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不恰当先上 一交易日基金金钱净值的20%；   ⑤本基金所捏有的股票市值、主义ETF和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差计 算）应当合乎基金合同对于股票、主义ETF投资比例的关联约定；   ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总和不恰当先基金金钱净值的10%；   ②本基金开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有 合约行权所需的全额现款或交易所王法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；   ③本基金未平仓的期权合约面值不恰当先基金金钱净值的20%。其中，合约面值按照行 权价乘以合约乘数经营； 有价证券市值之和，不恰当先基金金钱净值的95%；   ①出借证券金钱不恰当先基金金钱净值的30%，出借期限在10个交易日以上的出借证券 应纳入《流动性风险管制规矩》所述流动性受限证券的界限；   ②参与出借业务的单只证券不恰当先基金捏有该证券总量的50%；   ③最近6个月内日均基金金钱净值不得低于2亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不恰当先30天，平均剩余期限按照市值加权平均经营；   因证券商场波动、上市公司合并、基金界限变动等基金管制东说念主之外的身分以至基金投 资不合乎上述规矩的，基金管制东说念主不得新增出借业务； 券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东说念主之外的身分以至基金不合乎 本款所规矩比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资； 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保捏一致；     华泰柏瑞中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金发起式伙同基金     托管合同 的股票合并经营；   除上述第1）、2）、7）、13）、14）、15）项外，因证券、期货商场波动、证券刊行 东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、主义ETF暂停 申购、赎回、暂停上市或二级商场交易停牌等基金管制东说念主之外的身分以至基金投资比例不 合乎上述规矩投资比例的，基金管制东说念主应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规矩 的特殊情形除外。因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成 份股调整、标的指数成份股流动性限制、主义ETF暂停申购、赎回、暂停上市或二级商场交 易停牌等基金管制东说念主之外的身分以至基金投资比例不合乎上述第1）项规矩的比例的，基金 管制东说念主应当在20个交易日内进行调整。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的 关联约定。在上述期间内，本基金的投资界限应当合乎基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起脱手。   若是法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规矩为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行恰当 法子后，则本基金投资不再受关系限制。 行动通过过后监督方式进行监督：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过头他不方正的证券交易举止；   （6）法律、行政法例和中国证监会规矩拒绝的其他举止。   如法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适 当法子后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规矩为准。 进行监督。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过头控股鞭策、践诺适度东说念主或 者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关       华泰柏瑞中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金发起式伙同基金   托管合同 联交易的，应当合乎基金的投资主义和投资策略，遵守基金份额捏有东说念主利益优先原则，防 范利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱实行。关系交易 必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以泄漏。要紧关联交易应提交基金管制 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的颓败董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。 照审慎的风险适度原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管制东说念主应 严格按照交易敌手名单的界限在银行间债券商场采纳交易敌手；基金管制东说念主在银行间商场 进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方 式进行交易。基金托管东说念主分歧本基金参与银行间商场交易的交易敌手和交易结算方式进行 监控。  （1）基金管制东说念主投资流畅受限证券，应事前根据中国证监会关系规矩，明确基金投资 流畅受限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风险适度轨制，贯注流动性风险、法律 风险和操格调险等各式风险。基金托管东说念主对基金管制东说念主是否投降关系轨制、流动性风险处 置预案以及关系投资额度和比例等的情况进行监督。  （2）此处流畅受限证券与上文所述的流动性受限金钱并空幻足一致，包括经中国证监 会批准的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的 可交易证券，不包括由于发布要紧讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。  （3）基金管制东说念主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管制东说念主 董事会批准的关联基金投资流畅受限证券的投资决策过程、风险适度轨制。基金投资非公 开刊行股票，基金管制东说念主还应提供基金管制东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资 料应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例适度情况。  基金管制东说念主应至少于初次实行投资指示之前两个职责日将上述贵寓书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个职责日 内，以书面或其他两边招供的方式进行说明。  （4）基金投资非公开刊行的流畅受限证券前，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供合乎法 律法例要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行 证券数目、刊行价钱、锁如期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金金钱净     华泰柏瑞中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金发起式伙同基金    托管合同 值的比例、已捏有流畅受限证券市值占金钱净值的比例、资金划付时候等。基金管制东说念主应 保证上述信息的果然、齐全，并于拟实行投资指示前将上述信息书面发至基金托管东说念主，保 证基金托管东说念主有满盈的时候进行审核。  （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券关联问题的通 知》规矩，对基金管制东说念主是否投降法律法例进行监督，并审核基金管制东说念主提供的关联书面 信息。基金托管东说念主觉得上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金管制东说念主在投资流 通受限证券前就该风险的摈斥或贯注步履进行补充书面讲明，并保留检察基金管制东说念主风险 管制部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估论说等备查贵寓的权柄。不然，基金托 管东说念主有权拒却实行关联指示。因拒却实行该指示酿成基金财产耗损的，基金托管东说念主不承担 任何包袱，并有权论说中国证监会。  如基金管制东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求贬责。若是基 金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何包袱。 力等触及到存款银行采纳方面的风险。本基金的基金管制东说念主根据相应王法确定存款银行， 本基金投资存款银行之外的银行存款出现由于存款银行信用风险而酿成的耗损机由关系责 任东说念主进行抵偿。基金托管东说念主分歧本基金投资银行存款的存款银行进行监控。 和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，完善业务过程，有用贯注和适度 风险。基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务的投资比例进行监督和复核。  （二）基金托管东说念主应根据关联法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金金钱净 值经营、万般基金份额净值经营、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、关系信息泄漏、基金宣传推介材料（需基金管制东说念主主动提供）中登载基金功绩推崇数 据等进行监督和核查。  （三） 基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资运作过头他运作违反法律法例、《基金合 同》、本托管合同过头他关联规矩时，应实时以书面款式呈报基金管制东说念主限期调动，基金 管制东说念主收到呈报后应不才一个职责日前实时查对，并以书面款式向基金托管东说念主发出回函， 进行解说或举证，讲明违纪原因及调动期限。  在限期内，基金托管东说念主有权随时对呈报县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主呈报的违纪事项未能在限期内调动的，基金托管东说念主应论说中国证监会。 基金管制东说念主应抵偿因其违反法律法例、行业自律性规矩或《基金合同》或本托管合同过头      华泰柏瑞中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金发起式伙同基金   托管合同 他关联规矩而以至投资者和基金托管东说念主遇到的耗损。  对于依据交易法子尚未成交的且基金托管东说念主在交易前能够监控的投资指示，基金托管 东说念主发现该投资指示违反关联法律法例规矩或者违反《基金合同》约定的，应当拒却实行， 立即呈报基金管制东说念主，并向中国证监会论说。  对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交易法子照旧成交的投资指示，基 金托管东说念主发现该投资指示违反关联法律法例或者违反《基金合同》约定的，应当立即呈报 基金管制东说念主，并论说中国证监会。  基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规矩时候内恢复基金 托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解说或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中 国证监会报送基金监督论说的，基金管制东说念主应积极配合提供关系数据贵寓和轨制等。  基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违游记动，应立即论说中国证监会，同期呈报基金 管制东说念主限期调动。  基金管制东说念主无方正事理，拒却、拒绝基金托管东说念主根据本合同规矩期骗监督权，或采选 拖延、讹诈等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡警告仍不 改正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。  （四）当基金捏有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大规定保护基金份 额捏有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参议管帐师事务所办法 后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东说念主大会审 议。  基金托管东说念主依照关系法律法例的规矩和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定金钱 处置和信息泄漏等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体王法依照关系法律法例 的规矩和基金合同的约定实行。            四、   基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东说念主安全支捏基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复 核基金管制东说念主经营的基金金钱净值和万般基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理计帐交 收、关系信息泄漏和监督基金投资运作等行动。     华泰柏瑞中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金发起式伙同基金   托管合同  （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未 实行或无故延伸实行基金管制东说念主资金划拨指示、表现基金投资信息等违反《基金法》、 《基金合同》、本托管合同过头他关联规矩时，基金管制东说念主应实时以书面款式呈报基金托 管东说念主限期调动，基金托管东说念主收到呈报后应实时查对说明并以书面款式向基金管制东说念主发出回 函，讲明违纪原因及调动期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述限期内，基金管制 东说念主有权随时对呈报县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主应积 极配合基金管制东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关系贵寓以供基金管制东说念主核查托管财 产的齐全性和果然性，在规矩时候内恢复基金管制东说念主并改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主通 知的违纪事项未能在限期内调动的，基金管制东说念主应论说中国证监会。   （三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记动，应立即论说中国证监会，同期通 知基金托管东说念主限期调动，并将调动成果论说中国证监会。   基金托管东说念主无方正事理，拒却、拒绝基金管制东说念主根据本合同规矩期骗监督权，或采选 拖延、讹诈等技巧妨碍基金管制东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管制东说念主提倡警告仍不 改正的，基金管制东说念主应论说中国证监会。                  五、   基金财产支捏   （一）基金财产支捏的原则                                       《基 金合同》及本合同另有规矩，不得自走运用、贬责、分派基金的任何财产。 户用度由基金金钱承担。 金财产的齐全与颓败。 定到账日历并呈报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通 知基金管制东说念主采选步履进行催收。基金管制东说念主未实时催收给基金财产酿成耗损的，基金管制 东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的耗损，基金托管东说念主对此不承担任何包袱，但应给以必      华泰柏瑞中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金发起式伙同基金   托管合同 要的配合与协助。 由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）过头收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本合同当事东说念主外第三方的原因 给基金财产酿成的耗损等，基金托管东说念主不承担包袱。            《基金合同》过头他关联规矩外，基金托管东说念主不得托福第三东说念主托管 基金财产。   （二）《基金合同》奏效前召募资金的验资和入账 集专户”    ，该账户由基金管制东说念主开立并管制。基金召募期满或基金管制东说念主告示住手召募时， 发起资金认购金额、发起资金提供方过头承诺的认购基金份额捏有期限合乎《基金法》                                      、《运 作办法》等关联规矩后，基金管制东说念主应将属于本基金财产的整个资金划入在基金托管东说念主为本 基金开立的基金银行账户。同期在规矩时候内，由基金管制东说念主在法如期限内聘用合乎《中华 东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资论说，验资论说需对 发起资金提供方过头捏有的基金份额进行专门讲明，出具的验资论说应由参加验资的 2 名 以上(含 2 名)中国注册管帐师署名方为有用。 理退款等事宜，基金托管东说念主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和管制 本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基金托管东说念主有权 东说念主名章。本基金的一切货币相差举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、 收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的举止。                                《现款管制暂行条例》                                         、 《支付结算办法》以过头他关系规矩。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和管制      华泰柏瑞中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金发起式伙同基金   托管合同 算有限包袱公司开设证券账户。 金管制东说念主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证券 账户进行本基金业务之外的举止。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的整个基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的规矩实行。 关账户的开设、使用的，若无关系规矩，则基金托管东说念主应当比照并投降上述对于账户开设、 使用的规矩。  （五）债券托管账户的开设和管制  《基金合同》奏效后，基金管制东说念主负责以基金的口头肯求并取得投入寰宇银行间同行拆 借商场的交易资历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间商场登记 结算机构的关联规矩，以基金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司、银行间商场计帐所 股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债 券商场债券和资金的计帐。基金管制东说念主和基金托管东说念主应共同负责完成银行间债券商场准入备 案。  （六）期货账户的开设和管制   基金管制东说念主根据投资需要按照规矩开立期货保证金账户及期货交易编码等。完成上述账 户开立后，基金管制东说念主应以书面款式将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码和市 场监控中心的登委派户名及密码奉告基金托管东说念主。资金密码和商场监控中心登录密码重置由 基金管制东说念主进行，重置后务必实时呈报托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管制东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵寓。基金管制东说念主保 证所提供的账户开户材料的果然性和有用性，且在关系贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给 基金托管东说念主。  （七）其他账户的开立和管制 基金管制东说念主协助基金托管东说念主按照关联法律法例和本合同的约定协商后开立。新账户按关联规        华泰柏瑞中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金发起式伙同基金   托管合同 定使用并管制。   （八）基金投资银行存款账户的开立和管制   基金投资银行如期存款应由基金管制东说念主与存款银行总行或其授权分行签订总体互助协 议，并将资金存放于存款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   存款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，存款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金管制东说念主公章。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基金托 管东说念主有权东说念主名章。存款证实书原件由托管东说念主负责支捏。   本基金投资银行存款时，基金管制东说念主应当与存款银行签订具体存款合同，明确存款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管制等确定。存款合同须约定将 托管东说念主为本基金开立的托管银行账户指定为独一趟款账户，任何情况下，存款银行都不得将 存款本息划往任何其他账户。   为贯注特殊情况下的流动性风险，如期存款合同中应当约定提前支取要求。   基金所投资如期存款存续期间，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当与存款银行建立如期对账 机制，确保基金银行存款业务账目及查对的果然、准确。   （九）基金财产投资的关联有价凭证的支捏   什物证券、银行如期存款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于其档案库或保障柜，但要 与非本基金的其他有价凭证分开支捏。支捏凭证由基金托管东说念主捏有，基金托管东说念主承担支捏职 责。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构践诺有用适度的证券不承担支捏包袱。   （十）与基金财产关联的要紧合同及关联凭证的支捏   基金托管东说念主按照法律法例支捏由基金管制东说念主代表基金签署的与基金关联的要紧合同及 关联凭证。基金管制东说念主代表基金签署关联要紧合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本合同另有规矩外，基金管制东说念主在代表基金签署与基金关联 的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上的蓝本，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各捏 有一份蓝本的原件。要紧合同的支捏期限不少于法律法例的规矩。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金管制东说念主公章的合同传真件或复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不 得改革。     华泰柏瑞中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金发起式伙同基金    托管合同              六、   指示的发送、说明及实行   （一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权                                   ），载明基金 管制东说念主有权发送指示的东说念主员名单（以下称“指示发送东说念主员”                          ）及各个东说念主员的权限界限。基金 管制东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴样本、指示发送东说念主员的名章样本和署名样本。 字并加盖公章，若由授权署名东说念主签署，应附上基金管制东说念主法定代表东说念主的授权书。基金托管东说念主 在收到授权呈报原件并经电话说明后，授权呈报即奏效。若是授权呈报中载明具体奏效时候 的，该奏效时候不得早于基金托管东说念主收到授权呈报并经电话说明的时点。如早于前述时候， 则以基金托管东说念主收到授权呈报并经电话说明的时点为授权呈报的奏效时候。   对于基金管制东说念主拟通过基金托管东说念主电子就业平台发送划款指示的，基金管制东说念主需与基金 托管东说念主签署关系就业合同，并提供授权呈报过头他基金托管东说念主要求的材料，由基金托管东说念主为 基金管制东说念主的被授权东说念主在电子就业平台成就关系操作权限。   对于基金管制东说念主通过深证通金融数据交换平台电子直连的方式向托管东说念主发出划款指示 的（以下简称“深证通电子直连”），基金管制东说念主应确保划款指示正当有用。对于已通过深证 通数据接口识别并投入基金托管东说念主指示系统的划款指示，基金管制东说念主不可否定其效力，并视 为已通过基金管制东说念主的恰当授权。 权机关要求外，其内容不得向指示发送东说念主员及关系操作主说念主员之外的任何东说念主泄漏、表现。   （二）指示的内容   指示包括付款指示（含赎回、分成付款指示、银行间业务划款指示）以过头他资金划拨 指示等。对于通过传真或电子邮件发送扫描件方式发送的指示，基金管制东说念主发送给基金托管 东说念主的划款指示应写明以下要素：资金用途、支付时候、金额、账户信息等，加盖预留印鉴并 由被授权东说念主署名或加盖名章；对于通过深证通电子直连方式发送的指示、电子就业平台发送 的划款指示或由电子平台推送给基金管制东说念主并需基金管制东说念主说明后才调发送的划款指示，基 金管制东说念主的被授权东说念主向基金托管东说念主发送划款指示时应写明以下要素：资金用途、支付时候、 金额、账户信息等（以上内容统称为“划款指示的书面要素”）                            。关系登记结算公司向基金托 管东说念主发送的结算呈报视为基金管制东说念主向基金托管东说念主发出的指示。      华泰柏瑞中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金发起式伙同基金         托管合同   （三）指示的发送、说明和实行 扫描件、深证通电子直连或电子就业平台的方式向基金托管东说念主发送。对于指示发送东说念主员发出 的指示，基金管制东说念主不得否定其效力。 易权限内，并依据关系业务王法发送指示。对于通过传真或电子邮件发送扫描件方式发送的 划款指示，基金管制东说念主有义务在发送划款指示后实时与基金托管东说念主进行灌音电话说明。因基 金管制东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示说明，以至资金未能实时到账所酿成的耗损不由基 金托管东说念主承担。对于通过深证通电子直连或电子就业平台发送的划款指示，基金管制东说念主需在 划款指示追踪界面检察划款指示是否完成。若是由于基金托管东说念主自己差错影响资金未能实时 到账所酿成的耗损由基金托管东说念主承担。 根据《基金合同》和关联法律法例的规矩对指示的内容合规性进行检查。对于通过传真或电 子邮件发送扫描件方式发送的指示，基金托管东说念主口头一致性款式审查的方式限于考据划款指 令的前述书面要素是否皆全、审核划款指示用章和签发东说念主的署名或名章是否与预留印鉴样 本、被授权东说念主的署名样本或名章样本相符、操作权限是否与授权呈报一致；对于通过深证通 电子直连或电子就业平台方式发送的划款指示，视为由基金管制东说念主有用被授权东说念主发送，基金 托管东说念主款式审查的方式限于考据划款指示的前述书面要素是否皆全。对口头一致性款式审查 无误、正当合规的指示，基金托管东说念主应在规如期限内实行，不得延误。 盖预留印鉴后实时传真或通过其他两边招供的方式提供给基金托管东说念主。 发送指示日完成划款的指示，基金管制东说念主应给基金托管东说念主预留至少距划款为止时点 2 个工 作小时（职责时候：职责日 9：00-11：30，13：00-17：00）的指示实行时候。因基金管制东说念主 原因导致指示传输不足时而未能留出满盈的实行时候，以至指示未能实时实行所酿成的耗损 由基金管制东说念主承担。 并进行电话说明，基金托管东说念主应根据本合同要求按投资指示实行。15:00 之后发送的，基金 托管东说念主发奋实行但不保证实行得手，由于基金管制东说念主未能在规矩时候内向基金托管东说念主发送指 令导致划付失败的，由基金管制东说念主承担该包袱，基金托管东说念主不承担该包袱。        华泰柏瑞中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金发起式伙同基金   托管合同 确保基金的证券账户有满盈的证券余额。对超头寸的指示，以及当先证券账户证券余额的指 令，基金托管东说念主可不予实行，但应立即呈报基金管制东说念主，由此酿成的耗损，由基金管制东说念主承 担。   （四）基金管制东说念主发送障碍指示的情形和处理法子   基金管制东说念主发送障碍指示的情形包括指示违反法律法例和本合同，指示发送东说念主员无权或 特殊权限发送指示，指示发送东说念主员发送的指示不成辨识或投资指示的要素不全导致无法实行 等情形。  基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管制东说念主的指示障碍时，有权拒却实行，并实时 呈报基金管制东说念主改正。基金管制东说念主如需废除指示，应在基金托管东说念主实行指示之前出具书面撤 销讲明或在原指示上注明“作废”               ，并加盖预留印鉴发送给基金托管东说念主，并与基金托管东说念主进 行电话说明，基金托管东说念主说明后，该书面撤离的讲明或指示奏效。若是基金托管东说念主在收到书 面废除的讲明或指示前已实行原指示，由此酿成的耗损由基金管制东说念主承担。  （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却实行指示的情形和处理法子   基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示积恶、违纪的，有权视情况暂缓或不予实行，并实时 书面呈报基金管制东说念主调动。基金管制东说念主收到呈报后应实时查对，并以书面款式对基金托管东说念主 发出回函说明，基金管制东说念主未予书面回函说明的，也视为同意基金托管东说念主的处理，由此酿成 的耗损由基金管制东说念主承担。  （六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示实行的处理方法  对于基金管制东说念主的有用指示和呈报，除非违反法律法例、《基金合同》、托管合同，基 金托管东说念主不得无故拒却或拖延实行。基金托管东说念主因差错未按照基金管制东说念主合乎法律法例、 《基金合同》及本合同规矩的有用指示实行或拖延实行基金管制东说念主的前述有用指示，以至基 金的利益受到毁伤的，基金托管东说念主应负抵偿包袱。  （七）被授权东说念主员及授权权限的变更   基金管制东说念主若对授权呈报的内容进行修改（包括但不限于指示发送东说念主员的名单的修改，         ，应当至少提前 1 个职责日呈报基金托管东说念主；修改授权呈报的文献应由基 及/或权限的修改） 金管制东说念主加盖公章并由其法定代表东说念主或授权代表署名（如是授权代表，需要由法定代表东说念主出     。基金管制东说念主对授权呈报的修改应当至少提前 1 个职责日以传真的款式发送给基 具授权书） 金托管东说念主，同期电话呈报基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更呈报后应向基金管制东说念主电话说明。 基金管制东说念主对授权呈报的内容的修改自呈报投递基金托管东说念主并经基金托管东说念主说明无异议之        华泰柏瑞中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金发起式伙同基金   托管合同 时起奏效。基金管制东说念主在而后 3 个职责日内将对授权呈报修改的文献原件送交基金托管东说念主， 原件与传真件不一致的，基金托管东说念主应实时与基金管制东说念主接洽给以说明，在说明前基金托管 东说念主以传真件为准实行指示，由此产生的包袱由基金管制东说念主承担。基金管制东说念主更换被授权东说念主通 知奏效后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被改变授权东说念主员超权限发送的指示，基 金托管东说念主不予实行。如因托管东说念主差错酿成耗损的，由托管东说念主承担包袱。   （八）其他事项   除因其自己特地或要紧错误原因以至基金的利益受到毁伤而负抵偿包袱外，基金托管东说念主 按照法律法例、本合同的规矩实行基金管制东说念主指示而引起的任何耗损，基金托管东说念主不负抵偿 包袱。                 七、   交易及计帐交收安排  （一）基金管制东说念主负责采纳代理本基金证券、期货买卖的证券规划机构、期货经纪机构。   （1）资金浑朴，信誉讲究。   （2）财务状态讲究，规划行动范例，最近一年未因要紧违游记动而受到关联管制机关 的处罚。   （3）里面管制范例、严格，具备健全的内适度度，并能满足本基金运作高度守秘的要 求。   （4）具备基金运作所需的高效、安全的通信条件，交易设施合乎代理基金进行证券交 易的需要，并能为基金提供全面的信息就业。   （5）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究东说念主员，能实时、如期、全面地为基 金提供宏不雅经济、行业情况、商场走向、证券分析的研究论说及周密的信息就业，并能根据 基金投资的特定要求，提供专题研究论说。   基金管制东说念主根据以上尺度进行检会后确定证券规划机构。基金管制东说念主与被采纳的证券经 纪商签订托福合同（或交易单元租用合同），并按照法律法例的规矩向中国证监会论说。基 金管制东说念主应将托福合同（或交易单元租用合同）的原件实时送交基金托管东说念主。   基金管制东说念主应实时以书面款式呈报基金托管东说念主基金交易单元的号码、券商称呼、佣金费       华泰柏瑞中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金发起式伙同基金   托管合同 率等基金基本信息以及变更情况，其中交易单元租用应至少在初次进行交易的 10 个职责日 前呈报基金托管东说念主，交易单元退租应在次日内呈报到基金托管东说念主。 管东说念主共同签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的关系规矩实行，若无 明确规矩的，可参照关联证券买卖、证券经纪机构采纳的王法实行。  （二）基金投资证券后的计帐交收安排 东说念主证券资金结算合同》，共同投降中国证券登记结算有限包袱公司（下称“中登公司”）制定 的关系业务王法和规矩，该等王法和规矩以及《托管东说念主证券资金结算合同》自动成为本要求 约定的内容。投资者和基金管制东说念主瞻念察并招供，若是本合同与中登公司关系业务王法、规矩 以及《托管东说念主证券资金结算合同》的约定相破损的，以中登公司关系业务王法、规矩以及《托 管东说念主证券资金结算合同》的约定为准。   本基金投资于交易所证券发生的资金计帐交割由基金托管东说念主负责办理。本基金统统场内 证券交易的计帐交割由基金托管东说念主四肢格外结算参与东说念主代理所托管的基金与中登公司进行 结算，场内证券投资的应付计帐款由基金托管东说念主根据中登公司的交收数据主动从托管账户中 扣收。   基金托管东说念主承担由基金托管东说念主差错酿成的平时结算、交收业务无法完成的包袱；若由于 基金管制东说念主原因酿成的平时结算业务无法完成，包袱由基金管制东说念主承担。   （三）资金、证券账目和交易纪录查对   （1）交易纪录的查对   基金管制东说念主和基金托管东说念主按日进行交易纪录的查对。对外泄漏净值之前，必须保证今日 统统践诺交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录实足一致。若是践诺交易纪录与管帐账簿记 录不一致，酿成基金管帐核算不齐全或不果然，由此导致的耗损由包袱方承担。   （2）资金账目的查对   资金账目按日核实。   （3）证券账目的查对   基金管制东说念主和基金托管东说念主每交易日完结后查对基金交易所场内证券账目，确保两边账目 相符。基金管制东说念主和基金托管东说念主每月月末终末一个交易日查对非交易所场内的证券账目。   （四）申购、赎回和基金挽回的资金计帐      华泰柏瑞中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金发起式伙同基金      托管合同   基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金计帐遵守“全额计帐、净额交收”的原则， 即按照托管账户当日应收额（包括申购资金及基金挽反转进款）与托管账户应付额（含赎回 资金、赎回费、基金挽反转出款及挽回费）的差额来确定托管账户净应收额或净应付额，以 此确定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管制东说念主负责将托管账户净应收额在交 收日 15:00 前从“基金计帐账户”划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金托 管东说念主按基金管制东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日 12:00 前划到“基金计帐账户”。   对于基金申购、赎回过程中产生的应收款，应由基金管制东说念主负责与关联当事东说念主确定到账 日历并呈报基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达银行托管账户的，基金托管东说念主应实时呈报基 金管制东说念主采选步履进行催收，由此给基金酿成耗损的，基金管制东说念主负责向包袱方追偿基金的 耗损，基金托管东说念主应给以必要的协助与配合。拨付净应付款时，如基金银行托管账户有满盈 的资金，基金托管东说念主应按时拨付；因基金银行托管账户莫得满盈的资金，导致基金托管东说念主不 能按时拨付，托管东说念主不承担包袱；如系基金管制东说念主的原因酿成，包袱由基金管制东说念主承担，基 金托管东说念主不承担垫款义务。              八、   基金金钱净值经营和管帐核算   （一）基金金钱净值的经营和复核   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   万般基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金金钱净值除以当日该类基金份额 的余额数目经营，万般基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金 管制东说念主不错开荒大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管制东说念主应每个估值日对基金金钱估值，但基金管制东说念主根据法律法例或《基金合 同》的规矩暂停估值时除外。估值原则应合乎《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务 诱惑》过头他法律、法例的规矩。基金金钱净值和万般基金份额净值由基金管制东说念主负责计 算，基金托管东说念主复核。基金管制东说念主应于每个估值日对基金金钱估值后，将基金金钱净值、 万般基金份额净值以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值经营成果复核 后以两边招供的方式发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主按规矩对基金净值给以公布。        华泰柏瑞中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金发起式伙同基金   托管合同  （二）基金金钱估值方法   基金所领有的主义 ETF、股票、存托凭证、债券、股指期货合约、股票期权合约、银行 存款本息、应收款项、金钱支捏证券、其他投资等金钱及欠债。   （1）证券交易所上市的权益类证券的估值   交易所上市的权益类证券（包括股票等）                    ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及要紧变化身分，调整最近交易市价，确定公允价钱。   （2）处于未上市期间的权益类证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司鞭策公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会关联规矩确定公 允价值。   （3）固定收益品种的估值                                  ，选取第三方估 值基准就业机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 基准就业机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至践诺收款日历间 选取第三方估值基准就业机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价进行估值，同 时充分研究刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行 使回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。     华泰柏瑞中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金发起式伙同基金    托管合同 券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价四肢估值全价；实行净价交易的债券，选取估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息四肢估值全价。 用况兼有满盈可利用数据和其他信息支捏的估值本事确定其公允价值。 明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准就业机构可在提供保举价 格的同期提供价钱区间四肢公允价值的参考界限以及公允价值存在要紧不确定性的关系提 示。基金管制东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可领受价钱区间中的数据四肢该债券投资品种 的公允价值。   （4）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值本事确定公允价值。交易所市 场挂牌转让的金钱支捏证券，领受估值本事确定公允价值。   （5）统一证券同期在两个或者两个以上商场交易的，按证券所处的商场分别估值。   （6）股指期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日 后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结算价估值。   本基金投资股票期权合约，根据关系法律法例以及监管部门的规矩估值。   （7） 主义 ETF 领受估值日该基金基金份额净值估值；若估值日为非证券交易所营业 日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   （8）本基金参与融资及转融通证券出借业务，应参照监管机构或行业协会的关系规矩 进行估值，确保估值的公允性。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票实行。   （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性。   （11）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管制东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （12）关系法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最 新规矩估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法子及关系法 律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时，应立即呈报对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据关联法律法例，基金净值信息经营和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基     华泰柏瑞中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金发起式伙同基金     托管合同 金的基金管帐包袱方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的办法，按照基金管制东说念主对基金净值信息的经营 成果对外给以公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金酿成的耗损，基金托管东说念主给以免责。   （三）基金份额净值障碍的处理方式   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采选必要、恰当、合理的步履确保基金金钱估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值障碍时，视为该类 基金份额净值障碍。   《基金合同》确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自己的差错酿成估值障碍，导致其他当事东说念主遇到耗损的，差错的包袱东说念主应当对由于该 估值障碍遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直耗损按下述“估值障碍处理原则”给予抵偿，承担 抵偿包袱。   上述估值障碍的主要类型包括但不限于：贵寓呈报差错、数据传输差错、数据经营差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值障碍已发生，但尚未给当事东说念主酿成耗损机，估值障碍包袱方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值障碍发生的用度由估值障碍包袱方承担；由于估值障碍包袱方未 实时更正已产生的估值障碍，给当事东说念主酿成耗损的，由估值障碍包袱方对径直耗损承担抵偿 包袱；若估值障碍包袱方照旧积极融合，况兼有协助义务确当事东说念主有满盈的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿包袱。估值障碍包袱方应答更正的情况向关联当事东说念主进行确 认，确保估值障碍已得到更正。   （2）估值障碍的包袱方对关联当事东说念主的径直耗损负责，分歧障碍耗损负责，况兼仅对 估值障碍的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值障碍而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值障碍 包袱方仍应答估值障碍负责。若是由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还或不整个返还不妥得利 酿成其他当事东说念主的利益耗损(“受损方”)，则估值障碍包袱方应抵偿受损方的耗损，并在其支 付的抵偿金额的界限内对赢得不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权柄；若是赢得不 当得利确当事东说念主照旧将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的抵偿额 加上照旧赢得的不妥得利返还的总和当先其践诺耗损的差额部分支付给估值障碍包袱方。       华泰柏瑞中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金发起式伙同基金   托管合同   （4）估值障碍调整领受尽量收复至假定未发生估值障碍的正确情形的方式。   估值障碍被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值障碍发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值障碍发生的原因确定 估值障碍的包袱方；   （2）根据估值障碍处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值障碍酿成的耗损进行评估；   （3）根据估值障碍处理原则或当事东说念主协商的方法由估值障碍的包袱方进行更正和抵偿 耗损；   （4）根据估值障碍处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值障碍的更正向关联当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值经营出现障碍时，基金管制东说念主应当立即给以调动，通报基金托管东说念主， 并采选合理的步履贯注耗损进一步扩大。   （2）障碍偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；障碍偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）由于本基金的基金管帐包袱方由基金管制东说念主担任，与本基金关联的管帐问题，如 经两边在对等基础上充分议论后，尚不成达成一致的，基金管制东说念主向基金托管东说念主出具加盖公 章的书面说光芒，按基金管制东说念主的建议实行，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产酿成的耗损， 由基金管制东说念主负责赔付。   （4）若基金管制东说念主经营的万般基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，而且基 金托管东说念主未对经营过程提倡疑义或要求基金管制东说念主书面讲明，基金份额净值出错且酿成基金 份额捏有东说念主耗损的，应根据法律法例的规矩对投资者或基金支付抵偿金，就践诺向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金管制东说念主与基金托管东说念主按看管制费和托管费的比例各自承担相应的 包袱。   （5）如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金金钱净值和万般基金份额净值的经营成果，虽 然屡次重新经营和查对仍不成达成一致时，为幸免不成按时泄漏净值的情形，以基金管制东说念主 的经营成果对外泄漏，由此给基金份额捏有东说念主和基金酿成的耗损，基金托管东说念主给以免责。   （6）由于一方当事东说念主提供的信息障碍，另一方当事东说念主在采选了必要合理的步履后仍不 能发现该障碍，进而导致净值经营障碍酿成基金份额捏有东说念主的耗损，以及由此酿成以后交易      华泰柏瑞中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金发起式伙同基金     托管合同 日净值经营顺延障碍而引起的基金份额捏有东说念主的耗损，由提供障碍信息确当事东说念主一方负责赔 偿。   （7）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。若是行业另有通行 作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   （1）基金管制东说念主或基金托管东说念主按本合同约定的估值方法的第（11）项进行估值时，所 酿成的错误不四肢基金金钱估值障碍处理。   （2）由于不可抗力，或证券、期货交易所、登记结算公司、指数编制机构、第三方估 值基准就业机构、存款银行品级三方机构发送的数据障碍、遗漏，或国度管帐策略变更、市 场王法变更等非基金管制东说念主与基金托管东说念主原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主固然照旧采选必 要、恰当、合理的步履进行检查，但未能发现障碍或即使发现障碍但因前述原因无法实时更 正的，由此酿成的基金金钱估值障碍，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除抵偿包袱。但基金管制 东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的步履摈斥或放松由此酿成的影响。   （四）暂停估值的情形 基金管制东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关联部门规矩的管帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的统一记账方法瓦解 计处理原则，分别独随即确立、登记和支捏基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主 的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金管制东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 调动，保证关系各方平行登录的账册纪录实足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的经营和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。        华泰柏瑞中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金发起式伙同基金   托管合同   （七）基金财务报表和如期论说的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月分别颓败编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后5个职责日内完成。              《基金合同》奏效后，基金招募讲明书、基金家具贵寓概要 的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当在三个职责日内，更新基金招募讲明书和基金产 品贵寓概要，并登载在规矩网站上，其中基金家具贵寓概要还应当登载在基金销售机构网 站或营业网点；基金招募讲明书、基金家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至 少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募讲明书和基金家具贵寓 概要。季度论说应在季度完结之日起15个职责日内给以公告；中期论说在管帐年度半年终 了后两个月内给以公告；年度论说在管帐年度终了后三个月内给以公告。《基金合同》生 效不足2个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。   基金管制东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核成果书面呈报基金管制东说念主。基金管制东说念主在季度论说完 成当日，将关联论说提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个职责日内完成复 核，并将复核成果书面呈报基金管制东说念主。基金管制东说念主在中期论说完成当日，将关联论说提供 给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 个职责日内完成复核，并将复核成果书面通 知基金管制东说念主。基金管制东说念主在年度论说完成当日，将关联论说提供基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后 45 个职责日内完成复核，并将复核成果书面呈报基金管制东说念主。基金管制东说念主 和基金托管东说念主之间的上述文献交游均以传真的方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表或论说存在不符时，基金管制东说念主和基金托管 东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致， 以基金管制东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管制东说念主提供的报表或论说上 加盖业务印鉴或者出具加盖业务印鉴的复核办法书或进行电子说明，两边各自留存一份。如 果基金管制东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就关系报表或论说达成一致，基金 管制东说念主有权按照其编制的报表或论说对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报中国证监 会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐论说、季度论说、中期论说或年度论说复核完毕后，需盖印确 认或出具相应的复核说明书或进行电子说明，以备有权机构对关系文献审核时辅导。   （八）基金管制东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制成果。     华泰柏瑞中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金发起式伙同基金   托管合同                  九、   基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 具体分派有计议以公告为准，若基金合同奏效不悦 3 个月可不进行收益分派； 基金统一类别的每一基金份额享有同平分派权； 现款红利按照除权除息日的该类别基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资； 若投资者不采纳，本基金默许的收益分派方式是现款分成；   在投降法律法例和监管部门的规矩，且在对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响的前 提下，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致，履行恰当法子后可对基金收益分派原则进行调整。   （二）基金收益分派有计议的制定和实施法子   基金收益分派有计议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息泄漏办法》的 关联规矩在规矩序言公告。   基金管制东说念主向基金托管东说念主下达收益分派的付款指示，基金托管东说念主按指示将收益分派的全 部资金划入基金管制东说念主的指定账户。                  十、   基金信息泄漏   （一）守秘义务            、《运作办法》、《基金合同》、《信息泄漏办法》、                                   《流动性风险管制 规矩》过头他关联规矩外，基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方 赢得的业务信息应予守秘。基金管制东说念主与基金托管东说念主对本基金的任何信息，不得在其公开 泄漏之前，先行对两边和基金份额捏有东说念主大会之外的任何机构、组织和个东说念主表现。法律法 规另有规矩的除外。 必要之外，不得为其他目的使用、利用其所瞻念察的基金的守秘信息，况兼应当将守秘信息 限制在为履行前述义务而需要了解该守秘信息的职员界限之内。然则，如下情况不应视为     华泰柏瑞中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金发起式伙同基金   托管合同 基金管制东说念主或基金托管东说念主违反守秘义务：   （1）非因基金管制东说念主和基金托管东说念主的原因导致守秘信息被泄漏、表现或公开；   （2）基金管制东说念主和基金托管东说念主为投降和效能法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证监会 等监管机构的敕令、决定所作念出的信息泄漏或公开；   （3）法律法例或有权机构要求泄漏的；   （4）基金管制东说念主或基金托管东说念主在要求守秘的前提下对自己聘用的外部法律顾问人、财务 顾问人、审计东说念主员、本事顾问人等作念出的必要信息泄漏；   （5）因不可抗力发生信息泄漏或公开的。   （二）信息泄漏的内容   基金的信息泄漏内容主要包括基金招募讲明书、基金家具贵寓概要、基金合同、基金 托管合同、基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回 价钱、基金如期论说（包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说）                                 、临时论说、澄 清公告、基金份额捏有东说念主大会决议、计帐论说、参与融资和转融通证券出借业务的信息披 露、投资股指期货的信息泄漏、投资股票期权的信息泄漏、投资金钱支捏证券的信息披 露、实施侧袋机制期间的信息泄漏和中国证监会规矩的其他信息。基金年度论说中的财务 管帐论说需经合乎《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计后，方可泄漏。   （三）基金管制东说念主和基金托管东说念主在信息泄漏中的职责和信息泄漏法子   基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息泄漏过程中应以保护基金份额捏有东说念主利益为宗旨，诚 实信用，严守奥秘。基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据关系法律法例、《基金合同》的规矩各 自承担相应的信息泄漏职责。基金管制东说念主负责办理与基金关联的信息泄漏事宜，基金托管 东说念主应当按照关系法律法例和《基金合同》的约定，对于应由基金托管东说念主复核的事项进行复 核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主给以公布。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证按照法定的方式和时限履行信 息泄漏义务。   基金管制东说念主应当在中国证监会规矩的时候内，将应予泄漏的基金信息通过规矩序言披 露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开泄漏的信息，基金托管东说念主将通过规矩报刊或基金托 管东说念主的互联网网站公开泄漏。   当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸泄漏基金关系信息：   （1）基金投资所触及的证券、期货交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；       华泰柏瑞中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金发起式伙同基金   托管合同   （2）因不可抗力或其他情形以至基金管制东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金金钱价值 时；   （3）法律法例规矩、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。   基金托管东说念主应当按照关系法律、行政法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金管制东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金如期论说、更新 的招募讲明书、基金家具贵寓概要、基金计帐论说等公开泄漏的关系基金信息进行复核、 审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子说明。   基金年度论说中的财务管帐论说必须经合乎《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师 事务所审计。   照章必须泄漏的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例规矩将 信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。基金管制东说念主、基金托管东说念主应为文本存放、 基金份额捏有东说念主查询关联文献提供必要的局面和其他便利。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。   （四）基金托管东说念主论说   基金托管东说念主应按《基金法》              、《信息泄漏办法》和其他关联法律法例的规矩于上半年度 完结后两个月内、每年完结之日起三个月内在基金中期论说及年度论说平分别出具托管东说念主 论说。                    十一、 基金用度   （一）基金管制费的计提比例和计提方法   本基金基金财产中投资于主义 ETF 的部分不收取管制费。基金管制费按前一日基金资 产净值扣除基金财产中主义 ETF 份额所对应金钱净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.50%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日基金金钱净值扣除基金财产中主义 ETF 份额所对应金钱净值后的剩余部分； 若为负数，则 E 取 0   基金管制费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主        华泰柏瑞中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金发起式伙同基金   托管合同 发送基金管制费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性 支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延至最近可支付日 支付。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金基金财产中投资于主义 ETF 的部分不收取托管费。基金托管费按前 一日基金资 产净值扣除基金财产中主义 ETF 份额所对应金钱净值后剩余部分（若 为负数，则取 0）的   H＝E×0.10%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金金钱净值扣除基金财产中主义 ETF 份额所对应金钱净值后 的剩余部 分；若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金托管东说念主 发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，日历顺延至最近可支付日支付。   （三）C 类基金份额的销售就业费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额的销售就业费按前一日 C 类基 金份额的基金金钱净值的 0.20%年费率计提。   C 类基金份额的销售就业费经营方法如下：   H＝E×0.20%÷往时天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   C 类基金份额的销售就业费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金管制 东说念主向基金托管东说念主发送基金销售就业费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责日内 从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，日历顺延至最近可支付 日支付。   （四）基金的投资标的交易用度（包括但不限于主义 ETF 的交易用度、申购赎回用度 等）  、《基金合同》奏效后与基金关系的信息泄漏用度、基金份额捏有东说念主大会用度、《基金合 同》奏效后与基金关系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费、基金的银行汇划用度、基金 的关系账户的开户和爱戴用度及按照国度关联规矩和基金合同约定，不错在基金财产中列支 的其他用度等根据关联法例、《基金合同》及相应合同的规矩，由基金托管东说念主按基金管制东说念主     华泰柏瑞中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金发起式伙同基金   托管合同 的划款指示并根据用度践诺开销金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的样貌   基金管制东说念主与基金托管东说念主因未履行或未实足履行义务导致的用度开销或基金财产的损 失、《基金合同》奏效前的关系用度（包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、信息泄漏费 用等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其他根据关系法律法例以及中国证监 会的关联规矩不得列入基金用度的样貌不列入基金用度。   （六）基金管制费、基金托管费和销售就业费的复核法子   基金托管东说念主对不合乎《基金法》、《运作办法》等关联规矩、                             《基金合同》以及本合同的 其他用度有权拒却实行。   基金托管东说念主对基金管制东说念主计提的基金管制费、基金托管费和销售就业费等，根据本托管 合同和《基金合同》的关联规矩进行复核。   （七）若是基金托管东说念主发现基金管制东说念主违反关联法律法例的关联规矩和《基金合同》                                       、 本合同的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管制东说念主作念出版面解说，若是基金托管 东说念主觉得基金管制东说念主无方正或合理的事理，不错拒却支付。            十二、 基金份额捏有东说念主名册的支捏   （一）基金份额捏有东说念主名册的支捏   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。基金份额捏 有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和支捏，基金管制东说念主和基金托管 东说念主应按照当今关系王法分别支捏基金份额捏有东说念主名册。支捏方式不错领受电子或文档的形 式。支捏期限不低于法定最低期限。   在基金托管东说念主要求或编制中期论说和年度论说前，基金管制东说念主应将关联贵寓送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其果然性、准确性和齐全性。基金托管东说念主不得将所 支捏的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应投降守秘义务。   若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善支捏基金份额捏有东说念主名册，应按关联 法例规矩各自承担相应的包袱。   （二）基金份额捏有东说念主名册的提交   基金管制东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额捏有东说念主名册：                                  《基金合同》        华泰柏瑞中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金发起式伙同基金    托管合同 奏效日、《基金合同》隔断日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容必须包括基金份额捏有东说念主的名 称和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个职责日 内提交；    《基金合同》奏效日、             《基金合同》隔断日等触及到基金迤逦事项日历的基金份额捏 有东说念主名册应于发生辰后十个职责日内提交。                十三、 基金关联文献档案的保存   （一）档案保存   基金管制东说念主应保存财产业务举止的纪录、账册报表和其他关系贵寓。基金托管东说念主应保存 基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他关系贵寓。基金管制东说念主和基金托管东说念主都应当按 规矩支捏，保存期限不低于法定最低期限。   （二）合同档案的建立 基金托管东说念主，并在收到合同蓝本后 30 日内将合同文本蓝本投递基金托管东说念主处。 两边约定的其他方式发送给基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金管制东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主给与相 应文献。   （四）基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐全保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易纪录和迤逦合同等，承担守秘义务并保存不低于法定最低期限。              十四、 基金托管东说念主和基金管制东说念主的更换   （一）基金管制东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管制东说念主职责隔断：   （1）被照章取消基金管制资历；     华泰柏瑞中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金发起式伙同基金     托管合同   （2）被基金份额捏有东说念主大会罢免；   （3）照章驱散、被照章废除或被照章宣告收歇；   （4）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金管制东说念主由基金托管东说念主或由单独或总共捏有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额捏有东说念主提名；   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金管制东说念主职责隔断后 6 个月内对被提名的基金管 理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金管制东说念主：新任基金管制东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管制东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金管制东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金管制东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管制东说念主的基金份额捏有东说念主大 会决议奏效后依照《信息泄漏办法》的关联规矩在规矩序言公告；   （6）顶住：基金管制东说念主职责隔断的，基金管制东说念主应妥善支捏基金管制业务贵寓，实时 向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念摆布理基金管制业务的移交手续，临时基金管制东说念主或新任 基金管制东说念主应实时给与。新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总 值和净值；   （7）审计：基金管制东说念主职责隔断的，应当按照法律法例规矩聘用合乎《中华东说念主民共和 国证券法》规矩的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国 证监会备案，审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金管制东说念主更换后，若是原任或新任基金管制东说念主要求，应按其要 求替换或删除基金称呼中与原基金管制东说念主关联的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：   （1）被照章取消基金托管资历；   （2）被基金份额捏有东说念主大会罢免；   （3）照章驱散、被照章废除或被照章宣告收歇；   （4）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形。     华泰柏瑞中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金发起式伙同基金     托管合同   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或由单独或总共捏有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额捏有东说念主提名；   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责隔断后 6 个月内对被提名的基金托 管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的 三分之二以上（含三 分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管制东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额捏有东说念主大 会决议奏效后依照《信息泄漏办法》的关联规矩在规矩序言公告；   （6）顶住：基金托管东说念主职责隔断的，应当妥善支捏基金财产和基金托管业务贵寓，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时 给与。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管制东说念主查对基金金钱总值和净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责隔断的，应当按照法律法例规矩聘用合乎《中华东说念主民共和 国证券法》规矩的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国 证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金管制东说念主和基金托管东说念主的同期更换   （1）提名：若是基金管制东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或总共捏有基金总份额 10% 以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管东说念主；   （2）基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换分别按上述法子进行；   （3）公告：新任基金管制东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金管制东说念主和基金托管东说念主的基 金份额捏有东说念主大会决议奏效后依照《信息泄漏办法》的规矩在规矩序言上合股公告。   （四）新任或临时基金管制东说念主给与基金管制业务，或新任或临时基金托管东说念主给与基金财 产和基金托管业务前，原基金管制东说念主或原基金托管东说念主应依据法律法例和基金合同的规矩赓续 履行关系职责，并保证分歧基金份额捏有东说念主的利益酿成毁伤。原基金管制东说念主或原基金托管东说念主 在赓续履行关系职责期间，仍有权按照基金合同的规矩收取基金管制费或基金托管费。   （五）本部分对于基金管制东说念主、基金托管东说念主更换条件和法子的约定，但凡径直援用法律 法例或监管王法的部分，如法律法例或监管王法修改导致关系内容被取消或变更的，基金管 理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和调整，无需召开基 金份额捏有东说念主大会审议。      华泰柏瑞中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金发起式伙同基金   托管合同                  十五、 拒绝行动  托管合同当事东说念主拒绝从事的行动，包括但不限于：  （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。  （二）基金管制东说念主、基金托管东说念主不公说念地对待其管制或托管的不同基金财产。  （三）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东说念主之外的第三 东说念主牟取利益。  （四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担耗损。  （五）基金管制东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金规划过程中任何尚未按法律法例规矩的 方式公开泄漏的信息。  （六）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。  （七）基金托管东说念主对基金管制东说念主的平时有用指示拖延或拒却实行。  （八）基金管制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不颓败，其高档基金管制东说念主员和其他 从业东说念主员彼此兼职。  （九）基金托管东说念主暗里动用或贬责基金金钱，根据基金管制东说念主的正当指示、                                  《基金合同》 或托管合同的规矩进行贬责的除外。  （十）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产用于下列投资或者举止（同本合同第三章 约定内容）     ：  （1）承销证券；  （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽包袱的投资；  （4）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；  （5）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过头他不方正的证券交易举止；  （6）法律、行政法例和中国证监会规矩拒绝的其他举止。  如法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行恰当 法子后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规矩为准。     华泰柏瑞中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金发起式伙同基金   托管合同         十六、 托管合同的变更、隔断与基金财产的计帐  （一）托管合同的变更与隔断  本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管合同，其 内容不得与《基金合同》的规矩有任何破损。基金托管合同的变更须履行恰当法子。  发生以下情况，本托管合同隔断：  （1）《基金合同》隔断；  （2）基金托管东说念主驱散、照章被废除、收歇或有其他基金托管东说念主领受基金金钱；  （3）基金管制东说念主驱散、照章被废除、收歇或有其他基金管制东说念主领受基金管制权；  （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》规矩的隔断事项。  （二）基金财产的计帐 产计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。  （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组合股领受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐论说；  （5）聘用管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐论说出具法 律办法书；  （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。       华泰柏瑞中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金发起式伙同基金   托管合同 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）反璧基金债务；   （4）按基金份额捏有东说念主捏有的万般基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项规矩反璧前，不分派给基金份额捏有东说念主。   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐论说经合乎《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产 计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在规矩网站上，并将计帐论说提 示性公告登载在规矩报刊上。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例规矩的最低 期限。                 十七、 失约包袱和包袱辩认   （一）本合同当事东说念主不履行本合同或履行本合同不合乎约定的，应当承担失约包袱。   （二）因本合同当事东说念主失约给基金财产或者基金份额捏有东说念主酿成毁伤的，应当分别对各 自的行动照章承担抵偿包袱，因共同行动给基金财产或者基金份额捏有东说念主酿成毁伤的，应当 承担连带抵偿包袱。   （三）一方当事东说念主违反本合同，给另一方当事东说念主酿成耗损的，本旨担抵偿包袱。   （四）发生下列情况时，当事东说念主免责：        华泰柏瑞中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金发起式伙同基金   托管合同 定四肢或不四肢而酿成的耗损等； 耗损等。   （五）当事东说念主一方失约，另一方在职责界限内有义务实时采选必要的步履，发奋贯注损 失的扩大。莫得采选恰当步履以至耗损进一步扩大的，不得就扩大的耗损要求抵偿。非失约 方因贯注耗损扩大而开销的合理用度由失约方承担。   （六）失约行动虽已发生，但本合同能够赓续履行的，在最大规定地保护基金份额捏有 东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当赓续履行本合同。   （七）由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可适度的身分导致业务出现差错，基金管制东说念主和 基金托管东说念主固然照旧采选必要、恰当、合理的步履进行检查，然则未能发现障碍的，由此造 成基金财产或投资东说念主耗损，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除抵偿包袱。然则基金管制东说念主和基金 托管东说念主应积极采选必要的步履放松或摈斥由此酿成的影响。   （八）本合同所述包袱辩认仅指基金/基金管制东说念主、基金/基金托管东说念主之间的包袱辩认， 并不影响承担包袱一地方其他包袱方追索的权柄。   （九）本合同所指耗损均为径直耗损。                十八、 适用法律与争议贬责方式   （一）本合同适用中华东说念主民共和国法律（为本合同之目的，不包括香港格外行政区、澳 门格外行政区和台湾地区法律）并从其解说。   （二）基金管制东说念主与基金托管东说念主之间因本合同产生的或与本合同关联的争议可通过友好 协商贬责。但争议未能以协商方式贬责的，则任何一方应将争议提交中国外洋经济商业仲裁 委员会，根据提交仲裁时该会的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的， 对仲裁两边当事东说念主均具有按捺力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。   （三）争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续诚挚、 辛劳、遵法地履行《基金合同》和《托管合同》规矩的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的正当权 益。      华泰柏瑞中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金发起式伙同基金     托管合同                十九、 托管合同的效力   （一）基金管制东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的基金托管合同草案，应经 托管合同当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，合同当事东说念主两边根据 中国证监会的办法修改托管合同草案。托管合同以中国证监会注册的文本为肃肃文本。   （二）本合同自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日起奏效，与《基 金合同》具有同等法律效力。本合同的有用期自其奏效之日起至基金财产计帐成果报中国证 监会备案并公告之日止。   （三）本合同自奏效之日起对两边当事东说念主具有同等的法律按捺力。   （四）本合同蓝本一式 6 份，合同两边各执 2 份，上报关联监管部门 2 份，每份具有同 等法律效力。                二十、 托管合同的签订   本托管合同经基金管制东说念主和基金托管东说念主招供后，由该两边当事东说念主在基金托管合同上盖印， 并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，并注明基金托管合同的签订地点和签订日 期。

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